2021年12月证券从业资格《法律法规》提分模拟题.docVIP

2021年12月证券从业资格《法律法规》提分模拟题(1) 【导语】小编为大家整理202*年12月证券从业《法律法规》提分模拟题(1)供大家参考，希望对考生有帮助！ 　　一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求，不选、错选均不得分。 　　1.全国证券、期货市场的主管部门是(　　)。 　　A.中国证监会 　　B.国务院 　　C.财政部 　　D.中国人民银行 　　2.自律性组织包括证券交易所和(　　)。 　　A.证券信用评级机构 　　B.证券公司 　　C.证券业协会 　　D.会计师事务所 　　3.证券交易所具有监督职能，它属于(　　)。 　　A.立法机构委派的监管部门 　　B.政府监管部门 　　C.自律性监管机构 　　D.地方所属的监管机构 　　4.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的(　　)列入公司法定公积金。 　　A.5% 　　B.10% 　　C.20% 　　D.30% 　　5.关于普通股票股东的义务的相关规定出自(　　)。 　　A.《证券法》 　　B.《刑法》 　　C.《公司法》 　　D.《股票发行与交易管理暂行办法》 　　6.契约型基金的基金份额持有人通过召开(　　)对基金的重大事项作出决议。 　　A.经理层 　　B.基金受益人大会 　　C.董事会 　　D.基金托管人 　　7.下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是(　　)。 　　A.按照规定要求召开基金份额持有人大会 　　B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料 　　C.参与分配清算后的剩余基金财产 　　D.分享基金财产收益 　　8.我国证券投资基金财产的资产组合(　　)公告一次。 　　A.每月 　　B.每半年 　　C.每季度 　　D.每周 　　9.我国《证券法》规定了对证券公司(　　)进行管理。 　　A.分综合类和经济类 　　B.分创新类和规范类 　　C.按照业务类型 　　D.按照规模不同 　　10.在首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的过程中，证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会收到完整申请材料后(　　)天内审核完毕。 　　A.15 　　B.20 　　C.25 　　D.30 　　11.中国证监会对违反法律、行政法规或协会章程的会员可按照规定(　　)。 　　A.给予纪律处分 　　B.给予行政处罚 　　C.对责任人员采取市场禁入措施 　　D.处以罚款 　　12.《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为(　　)。 　　A.3个月以上 　　B.1个月以上 　　C.不少于12个月 　　D.6个月以上 　　13.证券市场监管的(　　)原则要求证券市场具有充分的透明度。 　　A.诚实信用 　　B.公正 　　C.公开 　　D.公平 　　14.我国《证券法》规定，持有公司(　　)以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 　　A.3% 　　B.5% 　　C.2% 　　D.10% 　　15.上市公司在财务报告中虚构一些重大经济事项。属于(　　)行为。 　　A.欺诈客户 　　B.合法经营 　　C.操纵市场 　　D.内幕交易 　　16.发行人出现(　　)情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格。 　　A.首次公开发行证券上市当年即亏损 　　B.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符 　　C.首次发行证券上市之日起12个月内控股股东或实际控制人发生变更 　　D.首次发行证券并上市之日起10个月内累计50%以上的资产发生重组 　　17.我国的《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于(　　)行为。 　　A.操纵市场 　　B.内幕交易 　　C.欺诈客户 　　D.虚假陈述 　　18.按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于(　　)。 　　A.欺诈客户行为 　　B.虚假陈述行为 　　C.操纵市场行为 　　D.内幕交易行为 　　19.我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于(　　)。 　　A.操纵市场行为 　　B.欺诈客户行为 　　C.内幕交易行为 　　D.虚假陈述行为 　　20.保荐机构应当自持续督导工作结束后(　　)内向中国证监会、证券交易所报送报告书。 　　A.15日 　　B.15个工作日 　　C.10日 　　D.10个工作日 　　21.根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，申请和批准程序等事项制定具体的规则，这一职能体现了证券交易所对(　　)