法律法规课件法律法规概述.pdfVIP

(法律法规课件)法律法规概 述 证监会、期货交易所、期货公司、期货业协会 2.人员 期货公司董事、监事和高级管理人员、期货从业人员、期货公司首席风险官 3.业务 证券公司提供中间介绍业务、期货市场客户开户、期货公司期货投资咨询业务、期货公司资产管 理业务、金融期货投资者适当性制度、期货投资者保障基金、期货公司风险监管指标。 4.法律 刑法、最高法院审理期货纠纷案件规定 四、主体规律 （一）证监会： 1 、性质国务院直属事业单位 2 、结构证监会派出机构（各省证监局） 3 、职能：期货交易监督管理。 4 、职权： 1）行政许可：批准等。（关注证监会和派出机构的批准） 2）报告 3）行政处罚：警告、罚款、没收违法所得、撤销期货业务许可、停业整顿。 4）其他 现场检查、责令改正（限期整改）、风险处置措施。 谈话、提示、记入信用记录 通知组织出境、申请禁止处分财产 （二）期货交易所 1.性质：自律 2.种类 会员制：上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所 公司制：中国金融期货交易所 3.职责：自律管理。 4.职权：临时处置措施（限制入金等） 风险警示：报告情况、谈话提醒、发布风险提示函。 宣布进入异常情况，采取紧急措施。 （三）期货业协会 1.性质：自律组织、社团法人。 2.职责 1）调解 2）纪律处分 要求按期改正、训诫、公开谴责、暂停撤销从业资格。 责成机构批评教育 （四）保证金监控中心 1.全称：中国期货保证金监控中心有限责任公司 2.职责：保证金安全实施监控、管理保障基金 （五）其他 银监会、商务部。 结构  期货交易主体——期货行业协会 ——期货交易所 ——期货公司  期货交易人员——董监 ——期货从业人员  业务规则——基本业务规则 ——期货投资者保障基金 ——期货公司风险监管指标 ——期货市场客户开户管理 ——证券公司为期货公司提供中间介绍业务 ——期货公司投资咨询业务 ——期货公司资产管理业务 ——金融期货  法律责任——刑法 ——最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 第一章期货交易主体 期货行业协会 一、性质 1 、自律性组织，社会团体法人。 2 、期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。 二、机构 1 、权力机构：全体会员组成的会员大会。 2 、章程由会员大会制定，并报证监会备案。 3 、执行机构：理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。 三、职责 纪律处分、期货从业资格。 期货交易所 一、是什么 （一）性质、设立、解散 1.性质 不以营利为目的，实行自律管理的法人。 经中国证监会批准，可以采取会员制或者公司制（股份有限公司）的组织形式。 负责人：证监会任免。 2 、会员： 在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。 期货交易所可以实行会员分级结算制度。会员由结算会员和非结算会员组成。 3 、设立 由中国证监会审批。应当标明 “商品交易所”或者 “期货交易所”字样。其他任何单位或者个人 不得使用期货交易所或者近似的名称。 未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。 4 、期货交易所章程 （一）设立目的和职责； （二）名称、住所和营业场所； （三）注册资本及其构成； （四）营业期限； （五）组织机构的组成、职责、任期和议事规则； （六）管理人员的产生、任免及其职责； （七）基本业务制度； （八）风险准备金管理制度； （九）财务会计、内部控制制度； （十）变更、终止的条件、程序及清算办法； （十一）章程修改程序； （十二）需要在章程中规定的其他事项。 会员制期货交易所章程还应当载明下列事项： （一）会员资格及其管理办法； （二）会员的权利和义务； （三）对会员的纪律处分。 5 、交易规则： （一）期货交