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山西省基金从业资格：投资交易管理试题 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题， 每小题 2 分，60 分。) 1、下列不列入基金管理过程中发生费用的有__ 。 A ．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失 B ．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 C ．基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信 息披露费等费用 D ．基金份额持有人大会费用 2 、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订__ ，明确双方的权利和义 务。 A ．书面代销协议 B ．书面委托协议 C ．书面交易协定 D ．书面合作协议 3、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__ 。 A ．证券交易量标准 B ．影响证券市场价格标准 C ．影响投资者决策标准 D ．对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 4 、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的 方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的____ A ：政策风险 B ：非系统风险 C ：总风险 D ：系统风险 5、链表不具有的特点是 A ．不必事先估计存储空间 B ．可随机访问任一元素 C ．插入删除不需要移动元素 D ．所需空间与线性表长度成正比 6、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年 以上。 A ．2 B ．5 C ．7 D ．10 7、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系， 这体现了金融衍生工具的__ 。 A ．跨期性 B ．杠杆性 C ．联动性 D ．高风险性 8、货币市场基金偏离度信息可能出现在__ 中。 A ．投资组合报告 B ．年度报告 C ．季度报告 D ．临时报告 9、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自__ 日起有权赎回该部分基金份 额。 A ．T B ．T+1 C ．T+2 D ．T+3 10、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__ 元人民币。 A ．1 B ．0.1 C ．0.01 D ．0.001 11、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__ 。 A ．及时更新原有的客户记录 B ．定期向客户提供有用的信息服务 C ．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D ．针对市场变化及时提供新的服务和产品 12、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规 范主要包括__ 。 A ．签订代销协议，明确委托关系 B ．基金管理人应制定业务规则并监督实施 C ．建立相关制度 D ．禁止提前发行 13、基金注册登记机构负责的业务包括基金__ 。 A ．登记 B ．存管 C ．清算 D ．交收 14、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。 A ．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3 个月 B ．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于 12 个月 C ．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3 个月 D ．对基金(货币市场基金除外) 、基金管理人评级的评级期间少于 36 个月 15、基金合同的主要披露事项不包括____ A ：基金运作方式 B ：基金收益分配原则 C ：基金资产净值的计算方法和公告方式 D ：风险警示内容 16、基金客户维护费，一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生 的相关费用，并从__ 中列支。 A ．基金管理费 B ．基金托管费 C ．基金交易费用 D ．基金运作费用 17、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取 得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的__ 。 A ．50% B ．30% C ．80% D ．25% 18、基金销售的规范从内容上主要涉及对__ 的规范。 A ．基金投资者 B ．基金销售服务机构 C ．基金销售行为 D ．基金销