银行运行管理工作总结..docVIP

银行运行管理工作总结 进一步加强了会计监管及会计基础工作管理考核工作。 以下是小 编收集整理的银行运行管理工作总结相关资料，欢 迎阅读！ 银行运行管理工作总结 1 一、加强会计基础工作管 理水平，增强 内部控制风险防范能力，提高业务操作人员的 整体素质。 （ 一 ） 认真开展内控管理活动，出台了《 *** 市支行单位 银行结 算帐户管理办法》 、《 *** 市支行运营管理工作综合考 核办法》具体 内容包括跨及基础工作管理考核、会计监管系 统管理考核、综合管理考 核评比及相关考核管理规定等。按 照总分行部署，全行切实提高加强内 控管理重要性的认识， 形成了一把手亲自抓，各业务部门具体抓，全体 员工共同参 与的防控案件工作机制。 （ 二 ） 进一步加强了会计监管及会计基础工作管理考核 工作。 一是以内控管理为契机， 在上半年开展了自查面 100% 的会计内控管 理规章制度落实执行情况和柜面业务操作流 程执行情况检查，重点对岗 位设置与管理、主管履职、重要 空白凭证管理、对账管理、帐户管理、 大额现金及反洗钱业 务管理等有关业务操作流程的合规性进行自查。在 各行自查 的基础上，盟行按照区分行《关于开展会计内控制度执行情 况大检查的通知》要求，对各支行的会计内控制度执行情况 进行了抽 查，抽查面 50% ，同时，进行了会计基础工作规范 化达标验收。 二是认真贯彻落实区分行开展强化内控管理，全员防范 案件专项 治理活动和区分行关于开展“内控管理年”活动要 求，二季度在全盟范 围内开展了自律监管、内控制度执行情 况检查，重点对会计监管员职责 履行情况和会计内控制度执 行情况进行了检查，进一步强化了各行内部 管理，规范了经 营管理，有效防范和化解了经营风险。 三是为切实将区分行 20XX 年下半年陆续出台和完善的 各项规章 制度落实执行到位，三季度对部分网点的库房、柜 员现金箱、自助设 备、重要空白凭证、业务印章管理、重要 岗位能否相互制约、 柜员安 全认证卡使用与保管、 主管授权、 内外账务核对等进行了再监管检 查，对二季度会计自律再监 管检查发现问题整改情况和区分行拉网式大 检查发现问题 进行了跟踪复查，提高了营业机构会计人员对各项规章制 度、 操作流程的学习和执行力度。 四是为了进一步规范一线会计人员的操作行为，防范和 化解操作 风险。在四季度对 20XX 年总分行新出台的各项制 度规定管理办法的 落实执行情况，即重点业务、重要环节内 外部检查发现问题的整改情况 进行了再监管检查。五是充分 发挥查库“飞行队”管库作用，全年对全 辖营业机构金库及 现金管理进行突击检查 40 次，有效防范和化解了金 库风险。 通过上述自律监管、突击检查，共发现问题 133 条，累 计完 成《监管工作底稿》 96 份。盟行和各支行部门的自律监 管检查，共处 罚责任人 3707 人次，经济处罚金额 74390 日 常会计监管工作严格执 行《会计监管及会计基础工作管理考 核办法》，从柜员抓起层层考核、 一级抓一级、层层抓落实 充分发挥会计主管的“瓶颈”作用。结合支行 的实际情况， 完善再监管检查方式，以点带面加大重点环节、重要事项 的 管理。进一步规范会计监管员的检查要求， 强化再监管职能， 提高 再监管水平。按照《会计基础工作规范化考核及评比办 法》的执行情况 和履职情况和实际工作情况进行考核扣分， 对在考核及检查中存在问题 的进行了处罚共处罚 604 人次罚 款金额合计 11 ，。 （ 二 ） 充分运用好在线监控系统真正发挥在线监控的职 能，全 年会计监管员预警信息核销无不及时核销纪录，并且 达到 100% 现场核 销。针对我行 20XX 年监控系统存在的部分 网点会计主管不及时核销 预警信息的问题，监管员对会计主 管和三级主管进行有针对性的预警信 息核销的监督辅导工 作使在线监管工作水平有所提高。 （ 三 ） 认真组织学习会计内控制度、办法加大业务培训力 度提 高会计人员的业务素质。制定适合我行实际的培训计划， 每月指定一名 会计结算部监管员对网点的会计主管 （ 三级主 管） 进行培训，内容包括当月的业务类文件，检查中发现的 问题规 范，日常工作中的疑点难点解答等，三名监管员每人 一个月，一个季度 轮换一次，这样即督促会计监管员学习业 务，又提高了监管水平，并且 达到了培训会计人员的目的。 通过 5 次培训工作看，会计人员比较认 可这种培训方式，达 到了共同提高的目的。截至 6 培训 80 余人次。 二、积极做好案件风险排查工作根据《转发总行关于开 展案件风 险排查工作的紧急通知》 （ 农银办内发 R22 ；20xXR23 ； 283 号 ） 及盟分行《关于立即开展案件风险排查工作的紧急通 知》（ 农银兴办 发 R22 ；20xXR23