金融市场基础知识数字总结.docxVIP

一些历史： 1984 年，我国出现企业债券 1990 年 11 月，我国第一家证券交易所——上海证券交易所上市（中国最早开办 债券交易） 1991 年 7 月，深圳证券交易所上市 1991 年，证券业协会成立 1992 年，证监会成立 股票起源于荷兰，基金起源于英国，债券信用评级起源于美国。 1、 货币政策最终目标： 稳定物价： 物价上涨率 5% 以下， 2%-3% 为宜 充分就业： 失业率 4% 2、上市公司：股票型上市公司： 资本总额 =3000 万 发行股份 =25% 资本总额 若资本总额 4 亿，向社会公开发行 10% 开业 3 年，连续盈利，无重大违法行为 债券型上市公司： 债券期限 1 年 债券发行额 =5000 万 股份有限公司净资产 =3000 万 有限责任公司净资产 =6000 万 设立股份有限公司，发行人数为 2— 200 人 全体人员首次出资额不得低于注册资本 20% 3、面值超过人民币 5000 万元的，应由承销团承销 4、证券公司信息报送制度要求会计年度结束之日起 4 个月内报送 每月结束之日起 7 个工作日内报送 5、证券公司资产管理业务： 公司净资本 =2 亿 限定性集合资产管理计划的净资本限额为 3 亿 非限定性集合资产管理计划的净资本限额为 5 亿 3 年以上自营资产管理或投资基金管理人 =5 人 定向资产管理单个客户资产净值 =100 万 集合限定性，单个客户资产净值 =5 万 非限定 =10 万 投资于权益及股票类，不能超过计划资产净值 20% 6、证券公司中介介绍（ IB ）业务： 总部 5 名，营业部 2 名，期货从业资格 7、直接投资： 直投基金负债期限不得超过 12 个月 负债余额不得超过注册资本或实缴出资额的 30% 8、律师事务所从事证券法律， 20 名执业律师，其中 5 名从事过证券 2 年 最近 2 年未因违法执业行为受到行政处罚 9、会计师事务所申请证券资格的条件：成立 5 年以上，合伙制或特殊的普通合伙制 注册会计师 =200 人，执证执业 5 年以上 =120 人 年龄 =65 岁 净资产 =500 万 累计赔偿限额和职业风险基金之和 =8000 万 上一年度业务收入 =8000 万其中审计业务 =6000 万 合伙人 =25 人，半数以上执业 3 年以上 10、注册会计师申请资格： 取得注会 1 年，不超过 60 岁， 3 年无违法违规 11、证券、期货投资咨询业务资格的机构条件： 同时从事， 10 名以上从业资格 分别从事， 5 名以上从业资格 高管 =1 人取得咨询从业 注册资本 =100 万 12、申请证券评级业务（国债除外） ：实收资本与净资本 =2000 万 高管 =3 人，证券从业 =20 人，其中 3 年经历 =10 人， 注会从业 =3 人 5 年无刑事， 3 年无违法，不良 13、资产评估机构： 资产评估资格 3 年以上，完成工商变更满 1 年 注册资产评估师 =30 名， 3 年以上 =20 人 净资产 =200 万 半数 / 持股 50%以上执业 3 年以上 3 年收入 =2000 万，每年收入 =500 万 14、证券金融公司从事转融通业务： 融通期限 =6 个月 货币资金占有应收取保证金 =15% 净资本 / 风险资本准备之和 =100% 对单一证券公司融资 =净资本的 50% 充抵保证金的每种证券余额 =证券总价值 15% 每年按税后利润 10%提取风险准备金 每一会计年度结束 4 个月，年度报告 每月结束之日 7 个工作日，月度报告 证券金融公司各类文件、资料保存 =20 年 15、证券登记结算公司条件： 自有资金 =2 亿 16、证券投资者保护基金来源 ：深沪经手费的 20% 中国境内注册证券公司，按营业收入的 %--5% 不从事证券经纪业务的证券公司，每季后 10 个工作日预缴 17、记名股票可以一次或分次缴纳出资，以募集方式 =35%股份总数 18、普通股东权利： 公司重大决策参与权，参加股东大会（每年一次） ，行使表决权 持股 10%股东召开临时股东大会 19、社会公众股： 向社会公开发行的股份达到公司股份总数 =25% 公司股份总额超过 4 亿，向社会公开发行 =10% 20、股票承销不少于 10 日，不多于 90 日 21、新股公开发行： 持续经营时间 3 年以上，独立性 3 年 3 个会计年度净利润 =3000 万，现金流量 =5000 万或年营业收入 3 亿 最近一期期末无形资产 =净资产 20% 非公开发行： 发行价格不低于 20 个交易日均价 90% 自发行结束之日， 12 个月内不得转让 控股股东，实际控人， 36 个月内不得转让 非公开发行股票发行对象 =10 名 22、配股： 拟配股股