C10018证券营销违规行为与案例分析100分—证券从业人员执业后续培训证券年检[1].docx

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2020-10-04 发布于天津
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C10018证券营销违规行为与案例分析100分—证券从业人员执业后续培训证券年检[1].docx

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证券营销违规行为与案例分析测验卷证券营销苛为方式违规包含的主要类型有本题有超过一个的正确选项诋毁竞争对手的行为回商业贿赂的齐为回伴随佣金价格战而进行虚假宣传的疔为违规造假违反法定程序进和销的行为此题不应选最后一个证券销的产品或者服务主要包括本题有超过一个的正确选项非上市公司的股权向累计超过人的特定对象发行的证监会尚未核准的股票财务顾问承销与保荐投资咨询等服务股票基金集含理财计划等证券类产品下列属于基金违规莒销行为的有司采取抽奖回扣或者送实物保险基金扮额等方式销售基金以低于成本的销售费率销售基金募

《证券营销违规行为与案例分析》-测验卷 1.证券营销苛为方式违规包含的主要类型有（）.（本题有超过一个的正确选项） g.诋毁竞争对手的行为回商业贿赂的齐为回伴随“佣金价格战”而进行虚假宣传的疔为违规造假r违反法定程序进和営销的行为此题不应选最后一个 2.证券營销的产品或者服务主要包括（）.（本题有超过一个的正确选项） □非上市公司的股权 ■向累计超过200人的特定对象发行的证监会尚未核准的股票 I』财务顾问r承销与保荐°投资咨询等服务，股票基金、集含理财计划等证券类产品 3.下列属于基金违规莒销行为的有（），司采取抽奖、回扣或者送实物保险基金扮额等方式销售基金 H以低于成本