2014年证券从业资格证考试科目考试技巧与口诀 .pdfVIP

。 1 、财务与会计人员禁止从事（ ）。 A ．承担与本职岗位有冲突的工作 B ．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行 C ．未经授权动用本单位的资金、财产 D ．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料 2 、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（ ）。 A ．充当证券买卖的媒介 B ．提供咨询服务 C ．直接买卖证券 D ．擅自改变委托人的意愿 3 、“荐股软件”可实现的功能包括（ ）。 A ．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 B ．提供具体证券投资品种选择建议 C ．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D ．提供其他证券投资分析、预测或者建议 4 、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（ ）投诉，证券公司应当指定专 门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。 A ．证券公司 B ．公安机关 C ．证券业自律组织 D ．国务院证券监督管理机构 5 、证券公司只能接受其（ ）的期货公司的委托从事介绍业务。 -可编辑修改 - 。 A ．全资拥有 B ．控股 C ．其他 D ．被同一机构控制 6 、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵 循（ ）原则，并做好风险控制工作。 A ．公开 B ．平等 C ．自愿 D ．诚实信用 7 、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和 咨询服务，这些咨询服务包括（ ）。 A ．公司和行业的研究报告 B ．上市公司的详细资料 C ．有关股票市场变动态势的商情报告 D ．经济前景的预测分析和展望研究 8 、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内 部程序向（ ）报告。 A ．高级管理人员 B ．中国证监会 C ．董事会 D ．中国证券业协会 -可编辑修改 - 。 9 、下列属于客户征信调查内容的是（ ）。 A ．投资经验 B ．诚信记录 C ．还款能力 D ．关联关系 10 、商品期货中的主要品种可以分为（ ）。 A ．农产品期货 B ．金属期货 C ．能源期货 D ．外汇期货 11 、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（ ）。 A ．私募基金是通过非公开方式募集基金 B ．公募基金面向不确定的广大的公众 C ．私募基金募集的对象是少数特定的投资者 D ．私募基金对信息披露有非常严格的要求 12 、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（ ）。 A ．相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 B ．相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 C ．相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 D ．相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易 13 、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（ ）。 A ．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 -可编辑修改 - 。 B ．受托从事的介绍业务范围 C ．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式 D ．交易结算结果查询方式 14 、在保荐业务中，持续督