VIP证券投资阳光私募证券交易业务金融服务方案.docVIP

VIP证券投资阳光私募证券交易业务 金融服务方案 VIP证券投资阳光私募证券交易业务 金融服务方案 ⅩⅩ年 月 客户名称： 股份有限公司 服务机构： 证券 证券本着“全面、全程、全心”的服务理念，针对 股份有限公司的不断壮大、金融需求旺盛的特征，特制定本金融服务方案，供贵公司参考。 服务内容 （一）管理型阳光私募运作办理流程 1、投资人注册投资公司，注册资金起点1000万。投资公司人员规模为3-5 人，投顾团队自己组建。 2、投资人与信托公司项目经理见面洽谈。双方审议协商信托合同文本，并达成 一致。 3、投资人同步洽谈托管银行，确认相关信息。 投资人向信托方打款缴纳保证金（50万元）。 证券方、银行方、信托方签订三方协议。 6、信托公司前往托管券商开立账户、前往托管银行开立三方账户。 7、投资人募集资金到位，安装专用软件，账户开始运作。 （二）制定如下方案 （由于把银行信托成本打包起来，成本更低所以就不细分银行和信托收费项目） 方案一：管理型单独成立帐户 直接成立管理型（总规模1亿到两亿），主要成本：信托帐户费120万（待定），托管费千分之一（待定），券商佣金千分之0.5（待定）。优势：成立相对简单，投资范围可放宽要求，特别是投资于单只股票可突破50%。 方案二：结构化1比0.5 按1亿配5000万配比，优先级5000万，次级10000万，总规模1.5亿元。 总融资成本9%-9.2/年（待定）。缺点：募集资金相对较小，成本比例放大。 方案三：结构化1比1 按1亿配1亿配比，优先级1亿，次级1亿，总规模2亿。融资总成本8.8%-9%（待定）如果要求单只股票投资比便放大的话，成本会相对提高些。 方案四：结构化1比2 按5000万配1亿配比，优先级1亿，次级5000万，总规模1.5。融资总成本8.8%（待定）如果要求单只股票投资比便放大的话，成本会相对提高些。 二、业务规则 交易时间 交易日9:30 – 11:30 ； 13:00 – 15:00时段内成交 信托用途 所募集资金投资于证券市场，与一般结构化证券投资项目的投资范围一致 投资限制 不得超过公司总股本的5%，信托单元持有单一股票不得超过 20%（待定尽量按50%去谈） 禁止投资 关联公司，权证，S、*ST、S*ST及SST类股票,新股申购，非公开发行股票、股指期货，非交易所上市的交易品种等（待定） 资金成本 9%到9.5%（各家报价不一至） 信托期限 12个月满，6个月可提前结束，6月后按日计息 信托佣金率 0.05%（待定） 三、 证券的优势 产品：证券有A股、B股、港股、美股、新加坡股、日本股、澳洲股、欧洲股等；期货有国内四大期货交易所的全部品种、香港指数期货及期权产品等；基金有公募基金、阳光私募基金、股权投资基金、产业投资基金、QDII等；债券有国债、企业债、可转债等；信托理财产品；证券集合理财产品；企业年金产品等。 服务： 另外，银行、信托等都由我方来组织，中间少了许多复杂流程，节省了许多不必要成本。 以上是我部为贵公司设计的证券金融服务方案，期盼能得到贵公司的认同，希望在今后能携手前进，共创辉煌。