2016贸大金融专业-外汇交易与管理复习大纲与答案.pdfVIP

对外经济贸易大学远程教育学院 2015-2016 学年第二学期 《外汇交易与管理》复习大纲 四、名词解释 66. 离岸外汇交易 是指在货币发行国境外进行的货币兑换，最初是欧洲美元交易，随后扩展到所有可兑 换货币交易。在地域概念上，市场范围先是由伦敦扩展到巴黎、法兰克福，接着是新加 坡、加勒比海、列支敦士登、开曼、巴哈马等。离岸外汇交易是国际经济和科学技术发展 以及相应的经济和金融国际化的结果和重要步骤，而它同时又加重了资本外逃的趋势。 67. 硬币 是指币值坚挺，购买能力较强，汇价呈上涨趋势的自由兑换货币。 68. 软币 则是指币值疲软，购买能力较弱，汇价呈下跌趋势的自由兑换货币。例如美元、欧元。 69. 外汇交易（ Foreign exchange ，常常简写为 FX或 forex ） 是指外汇买卖的主体为了满足某种经济活动或其他活动需要时，按一定的 汇率和特 定交割日而进行的不同货币之间的兑换行为。 70. 零售性外汇交易—银行与客户间的外汇交易 典型的银行外汇零售业务，是对居民个人用汇，如公务出差、商务考察、文化体育交 流，或留学、探亲、旅游等用汇，可在经营外汇业务银行的柜台上直接购入外汇。 71. 批发性外汇交易—银行同业间外汇交易 外汇银行在对客户买入或卖出外汇后，其自身所持有的外汇就会出现多余或短缺，某 种货币买入过多，就会形成多余的情况，称为长头寸；某种货币卖出过多，就会形成短缺 的情况，称为短头寸。批发性交易是外汇银行会根据其头寸的总差额和汇率走势，在银行 当日零售业务结算后，在银行同业外汇市场上做外汇即期或远期的抛补交易。 72. 大数（ The Big Figure ） 汇价的基本部分，通常交易员不会报出，只有在需证实交易的时候，或是在变化剧烈 的市场才会报出。如在 GBP/USD=1.6500中， 5 就是大数。 73. 小数（ The small figure ） 汇价的最后两个数字，如在 GBP/USD=1.6500 中， 00 就是小数。 74. 基点（ Pips 或 Points ） 汇价变化的最小部分，通常也称点。在上述 5 位有效数字中，从右边向左边数过去，第 一位称为“ X 个（基本）点”，第二位称为“ X 十个（基本）点”，第三位称为“ X 百个 （基本）点”，依此类推。 75. 点差（ The spread ） 买价和卖价的差额。 76. 买价（ bid ） 是做市商准备买入基础货币的价格。 77. 卖价（ offer ） 是做市商准备卖出基础货币的价格。 78. 外汇经纪商 外汇经纪商是指存在于外汇银行之间、外汇银行和外汇市场其他参与者之间的，代理外 汇买卖业务并收取佣金的中介者。外汇经纪商本身并不买卖外汇，而是连接外汇买卖双 方，促使他们达成交易。国际上银行间的大笔外汇买卖，多是通过外汇经纪商成交的。 79. 个人外汇交易业务 又称外汇宝业务，是指银行接受个人客户的委托，参照国际金融市场现时汇率，为个人 把一种外币买卖成另一种外币的业务。从商业银行角度而言，个人外汇交易属于中间业 务；从外汇市场的层次结来看，个人汇交易属于零售市场范畴，是外汇市场的有机组成部 分。 80. 首席交易员 首席交易员负责交易室和交易队伍的全部工作，决定整个交易活动的战略和计划，分配 和控制限额，管理交易活动和交易头寸状况，承担外汇交易的损益责任。首席交易员是外 汇交易的指挥，是整个交易室的政策制定者，在管理上便有对上负责对下管理两部分。 81. 远期外汇交易 是指交易双方成交后，按事先约定的日期和汇率进行交割的外汇买卖形式。直接远期交 易是指交易双方在当日协定汇价但交割日为未来某一天的两种不同货币的交易合约。远期 外汇交易的要素为： 1、约定的远期交割日，这个日期为外汇交易成交后第二个工作日以后 的某一天。 2 、远期汇率。 82. 择期外汇交易 是一种交割日期不固定的外汇买卖形式，是远期外汇的一种特殊形式，属于远期外汇 交易的范畴。择期的含义是客户可