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《证券投资学》课后练习题 PAGE PAGE 2 第一章 证券投资工具 一、选择题 1.证券是各类记载并代表一定权益的（　　） A.书面凭证 B.法律凭证 C.收入凭证 D.资本凭证 2.下列不属于凭证证券的是（ ） A. 提单 B. 定期存折 C.收据 D.借据 3.下列证券不属于有价证券的是（ ） A.股票 B.公司债券 C.国债 D.存款单 4.资本证券是有价证券的主要形式，它是（ ） A.虚拟资本 B.实物资本 C.真实资本 D.生产资本 5.下列证券中不属于货币证券的是（ ） A.期票 B.汇票 C.支票 D.股票 6.下列证券中属于资本证券的是（ ） A.购物券 B.银行券 C.本票 D.债券 7.资本证券是指与（　　）直接有关的活动而产生的证券 A.资金 B.金融投资 C.货币投资 D.项目投资 8.股票实际上代表了股东对股份公司的（　　） A.产权 B.债权 C.物权 D.所有权 9.不是普通股股东享有的权利主要有（　　） A.公司重大决策的参与权 B.选择管理者 C.有优先剩余资产分配权 D.优先配股权 10.在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（　　）买卖的 A.人民币 B.美元 C.港元 D.日元 11.贴现债券通常在票面上（　　），是一种折价发行的债券。 A.不规定利率 B.规定利率 C.标明折价 D.不标明折价 12.可以提前兑现的债券是（　　） A.实物债券 B.凭证式债券 C.记帐式债券 D.以上都不能 13.兼有债权和股权的双重性质的公司债是（　　） A.优先股 B.可转换公司债 C.收益公司债 D.信用公司债 14.封闭式基金的交易价格主要取决于（　　） A.基金总资产 B.供求关系 C.基金净资产 D.基金负债 15.为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（　　）一般在基金资产中保持一定比例的现金。 A.封闭式基金 B.开放式基金 C.国债基金 D.股票基金 二、名词解释 1．风险：若风险表现为不确定性，说明风险只能表现出损失，没有从风险中获利的可能性，属于狭义风险。而风险表现为损失的不确定性，说明风险产生的结果可能带来损失、获利或是无损失也无获利，属于广义风险，金融风险属于此类。 2．股票：是一种有价证券，是股份有限公司公开发行的用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得股息和红利的凭证。 3．普通股：是指每一股份对公司财产都拥有平等权益，即对股东享有的平等权利不加以特别限制，并能随股份有限公司利润的大小而分取相应股息的股票。 4．优先股：是指由股份有限公司发行的在分配公司收益和剩余资产方面比普通股股票具有优先权的股票。 5．债券：是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹措资金而向债券投资者出具的并且承诺按一定利率支付利息和到期偿还本金的债权债务凭证。 6．基金：基金是机构投资者的统称，包括信托投资基金、单位信托基金、公积金、保险基金、退休基金，各种基金会的基金。在现有的证券市场上的基金，包括封闭式基金和开放式基金，具有收益性功能和增值潜能的特点。 7．证券投资基金：是一种将众多不确定的投资者的资金汇集起来，委托专业的金融投资机构进行管理和操作，所得的收益按出资比例由投资者分享的一种投资工具。 8．契约性基金：又称单位信托基金，是指把投资者、管理人、托管人三者作为当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。 9．金融衍生工具：是从股票、债券或其他标准金融基础工具派生出来的、高度复杂的金融投资工具。 三、问答题 1.简述普通股股票的基本特征? 答：普通股股票具有以下特征：1.普通股股票是股份有限公司发行的最普通、最重要也是发行量最大的股票种类；2.这类股票是公司发行的标准股票，其有效性与股份有限公司的存续期间相一致；3.普通股股票是风险最大的股票。 2.普通股东享有哪些主要权利？ 答：1、公司决策参与权。2、利润分配权。3、优先认股权。4、剩余资产分配权。 3.证券投资基金与股票、债券有哪些异同？ 答：与直接投资股票或债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。一方面，证券投资基金以股票、债券等金融有价证券为投资对象；另一方面，基金投资者通过购买基金份额的方式间接地进行证券投资。