内部审核控制程序PDF打印.pdfVIP

一 寸 光 阴 不 可 轻 内部审核控制程序 1 目的 验证管理体系实施效果是否达到规定要求，是否得到有效地保持、实 施和改进，确保质量、环境、职业健康安全管理体系持续有效运行。 2 适用范围 适用于公司内部管理体系审核。 3 职责 3.1 公司技术质量管理部负责本程序的制定、修订、解释和实施归口 管理，工程管理中心、经营计划部、后勤物业部、物资设备部、安全保卫 部、人力资源部、办公室、党群工作部、财务部协办。 3.2 公司管理者代表负责领导内部质量审核、审核年度内审核计划和 内审实施计划、任命内部审核组长、批准内部审核报告。 3.3 公司技术质量管理部组织集中对公司各职能部门和项目部进行一 年至少一次的内审工作，两次内审之间的时间间隔少于12 个月。 3.4 内审组长负责制定审核实施计划，并实施现场审核，代表审核组 与受审核方接触、沟通，对审核结果负责。负责编制审核报告。内审结束 后由组长向管理者代表汇报内审情况。 3.5 审核员按审核计划的安排实施审核，支持审核组长的工作。 3.6 各有关部门、单位要配合和支持内审组的工作，如实反映情况并 制定和实施不合格项的纠正措施，定期改正。 4 工作程序 4.1 年度内审计划 4.1.1 根据拟审核的职能部门及项目经理部的分布状况和以往审核的 结果，由公司技术质量管理部负责策划全年审核方案，编制年度内审计划： 明确公司对项目部和公司各职能部门集中内审的时间安排，审核计划经管 理者代表审批后执行。每年内审至少一次，并要求覆盖公司管理体系的所 175 一 寸 光 阴 不 可 轻 有要求。 当公司出现以下情况时，由管理者代表及时组织进行内部质量审核： a） 组织机构、管理体系发生重大变化； b） 出现重大质量事故，或顾客对某一环节连续投诉； c） 出现重大环境、职业健康安全事故； d） 法律、法规及其他外部要求的变更； e） 在接受第二、第三方审核之前； f） 在质量认证证书到期换证前； g） 有可能中标的特殊或难度很大的项目，公司认为需要通过内审 方式以确定承包能力时； g） 项目部要求时。 4.1.2 根据需要，可审核管理体系覆盖的全部要求和部门，也可专门 针对某几项要求和部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖管理体系所 有过程（要求）以及涉及的全部单位、部门和生产场所。 4.2 审核前准备 4.2.1 管理者代表任命内审组长和内审组员。审核人员不应审核自己 的工作。 4.2.2 由内审组长策划审核并编制本次审核实施计划，交管理者代表 审批。计划的编制内容主要包括： a）审核目的、范围、方法、依据； b）内部审核的工作安排； c）审核组成员及分工； d）审核时间、地点； e）受审部门及审核要点； f）双方沟通时间安排； g）首、末次会议开会时间； h）审核报告分发范围、日期。 4.2.3 在了解受审部门的具体情况后，内审组长应收集审阅有关文件 176 一 寸 光 阴 不 可 轻 并组织编写内审检查记录表，内审检查记录表要详细列出审核项目、依据、 方法，尽可能做到无漏项，使审核能顺利进行。 4.2.4 内审组长于内审前将内审时间通知受审部门，受审部门对内审 时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。 4.2.5 内部管理体系审核员应经国家认可的培训机构进行内审员培 训、考核合格持证后方能担任。审核员不应审核自己的工作，保持审核的 客观性和公证性。 4.3 审核的实施 4.3.1 首次会议 公司组织的内审，均由审核组长组织召开受审核方有关负责人和审核 组成员参加的首次会议，审核组长在会上明确审核的目的、范围、依据、 内审成员分工和末次会