2018年证券市场基本法律法规复习题第十二篇海南省.docVIP

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2020-07-13 发布于天津
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年证券市场基本法律法规复习题第十二篇海南省单选题知识点章节测试公司为提供担保的必须经股东会或者股东大会决议股东控股股东实际控制人董事监事或高级管理人员单选题知识点章节测试应当在证券公司证券投资咨询机构营业场所中国证券业协会和公司网站予以公示公司名称地址联系方式投诉电话证券投资咨询资格业务等证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码证券投资顾问服务的内容和方式投资决策由客户做出投资风险由客户承担证券投资顾问不得代客户做出投资决策单选题知识点章节测试下列不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规

2018年《证券市场基本法律法规》复习题(第十二篇)(海南省) ? 单选题-1/知识点：章节测试公司为（）提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。Ⅰ．股东Ⅱ．控股股东Ⅲ．实际控制人Ⅳ．董事、监事或高级管理人员 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ ? 单选题-2/知识点：章节测试 (____)应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。 ①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等 ②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 ③证券投资顾问服务的内容和方式 ④投资决策由客户做出，投