刚果民主共和国钴铜供应链尽责管理挑战和机遇.pdfVIP

错综复杂的供应链：刚果民主共和国钴铜供应链尽责管 理挑战和机遇综合分析 报告要点 © OECD 2019. OECD Working Papers should not be reported as representing the official views of the OECD or of its member countries. The opinions expressed and arguments employed are those of the authors. Working Papers describe preliminary results or research in progress by the authors and are published to stimulate discussion on a broad range of issues on which the OECD works. Comments on Working Papers are welcomed, and may be sent to the Directorate for Financial and Enterprise Affairs, OECD, 2 rue André- Pascal, 75775 Paris Cedex 16, France. 封面攝影 © Luca Maiotti 由歐盟共同出資 2 3 执行概要 对于不断增长的充电电池市场，尤其是电动车辆电池市场而言，钴铜是至关重要的金属。此外， 钴铜还具有一些长期既定的应用。目前，有超过3 亿辆电动车辆行驶在道路上，包括电动轿车、 电动公交车、电动自行车和电动三轮车。刚果民主共和国钴产量一直占全球总产量的60% 以上， 是世界上第五大铜生产国，在钴铜上游供应链中起不可或缺的作用。钴铜通常在被称为“铜带” 的区域由几家公司从事开采和交易，而且钴通常是铜加工和精炼过程中产生的副产品。中国在 钴供应链中也起主导作用。刚果 14 家规模最大的钴矿公司中 8 家为中资企业，产量几乎占刚 果全国的一半。最重要的是，中国占全球钴化学精炼产能的80% 。 本报告聚焦刚果民主共和国铜钴产品的上游供应链，并且：  审核供应链结构，从生产到交易，再到出口前的最后一个阶段粗加工和精炼；  分析《经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链 尽职调查指南》（《经合组织指南》）附录二中涵盖风险的普遍性；以及  提供尽责管理考虑因素的建议。 《经合组织尽责管理指南》第三版阐明其适用于所有矿产，因此也包括铜钴。 《中国负责任 矿产供应链尽责管理指南》 （中国五矿，2015 ）与 《经合组织尽责管理指南》一致，也适用 于铜钴。《指南》涵盖手工和小规模采矿及大规模采矿两种生产模式，可在全球范围内使用。 尽管《指南》未包含针对每种矿产的专门增补内容，但鉴于金属供应链之间比较相似，利益 相关方可参考《经合组织关于锡、钽、钨的增补内容》。应根据《经合组织指南》中的步骤 四，在矿产供应链控制点上对尽责管理实践开展审核。在钴供应链中，控制点是出口后的精炼 企业。但是，国内选矿企业和加工企业也起重要作用，要求精炼企业切实开展风险评估。 主要结论 从刚果民主共和国采购钴铜的公司在尽责管理和减轻不利影响风险方面存在显著不足、面临 严峻挑战。研究团队意识到，供应链上下游正在开展风险评估，但需要在更大范围内以更一致 的方式进行，而且风险评估应更加全面，包含《尽责管理指南》附录二中涵盖的所有风险，包 括腐败。可以发现，交易手工和小规模采矿材料的采购中心一般尽责管理的意识和能力水平极 低。保护人权、提供免费教育以及解决经济结构性弱点和波动的机构能力面临挑战，使企业消 除风险的努力变得错综复杂。 钴铜上游供应链通常分为两种不同的类型：手工和小规模采矿（ASM ）及大规模采矿（LSM）。 但是，在上游供应链