浙江省2017年上半年证券从业资格考试_证券市场参与者模拟试题.doc

.word可编辑. . 专业.专注 . 浙江省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目__的，应披露被收购企业收购前一年利润表。 A．20%(含) B．20%(不含) C．30%(含) D．30%(不含) 2、申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于__亿美元。 A．50 B．100 C．150 D．200 3、在个别资本成本的计算中，不用考虑筹资费用影响的是（）。 A．长期借款成本 B．债券成本 C．普通股成本 D．保留盈余成本 4、《中华人民共和国证券法》于__正式实施。 A．1998年7月 B．1999年7月 C．1999年10月 D．2000年1月 5、净价交易的成交价格是__。 A．债券票面价格 B．债券票面价格+债券到期利息 C．债券票面价格-债券未到期利息 D．债券市场价格 6、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。 A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》 B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权 C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算 D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算 7、证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括__。 A．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 B．以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券 C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易 D．单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格 8、关于股份有限公司分立，下列说法正确的是__。 A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司 B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立 C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续 D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单 9、门禁制度的执行情况、信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于__的监察稽核。 A．信息技术系统控制 B．公司内部管理制度 C．基金投资决策与执行 D．公司财务与投资管理 10、公司申请其股票上市应有__记录。 A．最近3年连续盈利 B．3年盈利 C．5年盈利 D．最近5年连续盈利11、欧洲债券也被称为__。 A．外国债券 B．国际债券 C．扬基债券 D．无国籍债券 12、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 A．《风险提示书》 B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》 D．《客户交易结算资金银行存管协议书》 13、证券公司稽核部门应定期对自营业务的__情况进行全面稽核，出具稽核报告。 A．盈亏 B．合规运作 C．风险监控 D．交易状况 14、证券投资通常是指投资者购买__以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。 A．有价证券 B．有价证券及其衍生品 C．基金 D．股票 15、对平衡型基金认识不正确的是__。 A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上 B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡 C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股 D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大 16、下面不是按照金融衍生工具的基础工具种类分类的是__。 A．信用衍生工具 B．利率衍生工具 C．货币衍生工具 D．内置型衍生工具 17、以下金融工具不能作为我国货币市场基金进行投资对象的是__。 A．现金 B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C．期限在397天以内(含397天)的债券回购 D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券 18、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达（）以上。 A．3；15% B．3；25% C．4；15% D．4；25% 19、对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易的回购交易)按__计收，债券以外的其他证券品种按__计收。 A．5%，10% B．10%，20% C．20%，30% D．30