现场审核记录指南.PDF

CNAS-TRC-003 ：2008 第 1 页 共 14 页 CNAS 技术报告 现场审核记录指南 中国合格评定国家认可委员会 发布日期：2008 年09 月02 日 修订日期：2015 年06 月01 日 CNAS-TRC-003 ：2008 第 2 页 共 14 页 序 认证及其认可作为一种国际通行的技术评价方法，因其对质量、环境、安全及能 力等方面控制能力和绩效的评价作用，及其在贸易、消费、健康、信息和社会责任等 领域的广泛运用，已使之成为了服务于国家经济发展、贸易政策的重要技术手段和公 共行政管理的重要依托。我国政府、行业和社会对合格评定活动及其结果的高度重视 和逐步认同，提升了认证认可工作的技术权威性和社会价值，同时也给认证认可工作 提出了更高的发展要求，即提高认证认可工作质量、增强认证认可工作的科学性和有 效性，并以此确保认证认可结果的公信力。 中国合格评定国家认可委员会（CNAS）一贯重视认证认可基础理论和应用技术的 研究，并将其作为实现认证认可工作可持续发展的一项重要措施。本着发挥行业优势、 共同开发和资讯共享的原则，围绕规范认证工作质量，提高认证有效性这一主旨，CNAS 组织开发了旨在为认证工作提供实用帮助的系列技术报告。 这些技术报告体现了与认证及其审核有关的理念、方法和经验，反映了认可机 构和认证机构对有关认可规范和相关标准的一致理解和认识。这些技术报告旨在为 认证机构的管理和审核提供指导。然而，这些技术报告不拟作为对有关认可规范及 其相关要求的释义，它们仅从操作层面上就实施方法给出指导性建议，所提供的示 例并非唯一可选的方法，仅供说明或参考之用。这些技术报告可为认证机构的管理 和审核借鉴之用，也可为认可机构的评审提供参考。 《现场审核记录指南》为认证机构各类管理体系现场审核信息的记录提供指南。 本技术报告由CNAS 提出并归口。 本技术报告主要起草单位：CNAS 和华夏认证中心有限公司。 本技术报告主要起草人：穆瑾、王梅、刘晓红、纪振双、闫振刚、乔梁。 发布日期：2008 年09 月02 日 修订日期：2015 年06 月01 日 CNAS-TRC-003 ：2008 第 3 页 共 14 页 现场审核记录指南 1 引言 现场审核记录作为审核证据的信息载体，记录了审核中所收集到的、已经证实的 与审核目的、范围和准则有关的适当信息，表明了审核所取得的结果，并提供了审核 所完成活动的证据。充分、适宜的审核记录是形成审核发现和得出可信的审核结论的 基础，与审核实施的可信性和有效性密切相关。 为证实审核活动达到了预期的目标，一份简明、适度的审核记录至少能够传递诸 如以下方面的信息： a. 记录了有关对组织的管理体系进行检查的情况； b. 提供了适当的审核证据； c. 显示了审核覆盖的区域（例如，场所、职能、活动或过程等）、审核路线 和获取审核证据的方式； d. 反映了审核的样本状况和抽样情况； e. 体现了信息的可重现性和可证实性； f. 提供了依照审核策划的安排完成规定要求（审核）的客观证据； g. 适当时，在发生申、投诉或重大质量、安全和环境等事故时，提供可追溯 的信息。 为此，基于上述审核记录的作用，本技术报告将就现场审核记录的形式、内容和 详略程度等方面进行阐述和说明，以期在一定程度上为认证机构现场审核记录的填写 达成原则性的一致提供帮助。 需要说明的是：审核记录的质量受诸多因素的制约，如审核时间和审核员的能力、 经验及习惯等。本技术报告仅根据审核记录的作用就其填写的内容进行探讨，以期在