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国内外政府职能转变及其理论研究综述 推荐本文　 □ 齐桂珍 　一、国外关于政府职能转变的实践及理论研究的总体态势 　　 　　西方国家政府职能的理论研究和操作实践大体经历了四个阶段: 　　(一)政府对 经济不干预时期,政府职能理论受古典经济自由主义理论的支配 　　这一阶段主要是在20 世纪30年代以前,即自由资本主义时期,普遍推崇自由放任的经济政策,充分肯定市场的作用,把政府的作用限制在狭小的范围之内,只发挥“守夜人”(更夫)的作用。最典型的代表是亚当·斯密在其《国民财富的性质和原因的研究》著作中,把政府职能限定在三个方面:一是“保护本国的 社会安全,使其不受其他社会的暴行与侵略”;二是“保护人民不使社会中任何人受其他人的欺侮和压迫”;三是“建设并保护某些公共事业及某些公共设施”。简言之,政府职能有三项:保障国家安全、维护社会治安、提供公共服务。这一阶段,在资本主义大国之间的双边贸易很少, 世界经济主要在宗主国与殖民地、半殖民地国家之间对原材料的掠夺和商品的倾销,对国内经济的发展和殖民地、半殖民地原材料的开采和加工,主要依靠私人投资;社会公共服务由私人投资,政府给予政策优惠或低价出让国有土地;对于国内被压迫阶级的反抗和殖民地、半殖民地人民的反抗,则采用“铁血”政策。大国之间为了争取市场和原材料供应,一般采用武力解决的办法,战争是解决国家之间矛盾的常规方式。 　　(二)政府对经济进行强干预时期,政府职能理论受凯恩斯主义理论的左右 　　主要流行于20世纪30年代至70年代。这是基于1929—1933年 世界性经济大危机,促使凯恩斯主义、美国制度学派、瑞典斯德哥尔摩学派等政府强干预理论的成长。特别是苏联社会主义“全能政府”的示范效应,更强化了这方面理论的影响。最具代表性的理论是凯恩斯学说:认为政府不加干预的市场经济会产生有效需求不足,出现周期性危机,需要政府采取积极措施来加以清除和弥补。他主张加强政府干预经济的力度:一是重视财政政策的作用,通过国家兴办公共工程等直接投资和 消费来弥补私人消费和投资的不足,提高国民收入,实现充分就业;二是重视货币政策的有效性,通过货币总量控制来调整利息率,刺激投资,增加有效需求,达到充分就业;三是主张搞赤字财政,用举债方式兴办资本项目,增加投资,增加有效需求,增加就业总量,政府干预是全面的,不仅市场失灵方面要干预,市场 成功的地方也要政府予以保护,以防出现市场失灵;四是要求政府不仅要干预生产,还要干预分配,创造有利条件,刺激经济增长,维护社会公正。1933年美国罗斯福总统“新政”是凯恩斯主义理论应用最成功的典范。战后,西方国家普遍采用了政府强干预政策,将公共事业国有化、充分就业和社会福利最大化作为政府追求的目标。 　　(三)政府对经济放弃或减少干预时期,政府职能理论受新自由主义理论的影响 　　西方世界在20世纪70年代,由于石油危机触发了经济滞涨和高失业率,凯恩斯主义理论一时难以解决,导致了自由主义经济思想卷土重来。新自由主义发起了对凯恩斯主义“干预”学说的批判。新自由主义经济学派包括现代货币学派、理性预期学派、供给学派、公共选择学派等。以费尔德曼的货币主义理论为代表,主张重新回到自由市场时期,并指出市场缺陷与市场失灵固然可怕,而政府缺陷或失灵危害更大。供给学派主张用企业的自由经营取代政府干预。公共选择学派主张把经济 学理论和分析方法用于政治社会领域,在政府 决策和社会、个人选择之间建立起内在联系。英国撒切尔首相在80年代采用新自由主义理论搞公共事业的私有化、自由化,通过引入私人投资,以降低政府的投资和财政赤字。同一时期,美国总统里根采用供给学派理论,尽可能减少政府干预,让企业自由经营,在石油天然气行业搞私有化、自由化,以及降低社会福利水平,并用减税来刺激社会投资。里根在第二任期内却放弃了供给学派理论,强化了政府对宏观经济调控力度,干预利率和外汇市场,用美元贬值来干预国际经济。实际上使用了新凯恩斯主义理论。 　　(四)政府对经济进行适度干预时期,政府职能理论受新凯恩斯主义理论的影响 　　20世纪80年代私有化、自由化只是达到了减少政府财政赤字的目的,公共服务质量并没有由此而提高,企业的社会责任被忽视了。由于新自由主义理论的失误,导致了90年代西方经济持续衰退,一些新自由主义经济学派的学者转向新凯恩斯主义,提出了政府必须对经济进行“适度”干预、加强社会责任的理论。这一时期的具有代表性的理论有新公共管理理论(新管理主义理论)和新制度学派理论。休斯在1998年认为:20世纪80年代以来,西方发达国家政府的管理模式已发生新的变化,以官僚制为基础的传统行政管理模式正在转变为一种以市场为基础的新公共管理模式。罗兹指出新公共管理的特点是:注重管理而不是政策