银行基金代销业务风险控制制度.docxVIP

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2019-08-18 发布于山东
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银行基金代销业务风险控制制度.docx

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银行基金代销业务风险控制制度第一章总则第一条为规范我行基金代销业务行为，有效防范风险，特制定本制度。第二章机构设置第二条明确基金销售业务各部门及各环节人员的职责与权限,确保基金代销业务正常进行。第三章操作权限风险及防范第三条我行各基金代销网点应在授权的范围内从事基金销售。第四条基金销售人员有相应的操作权限，确保各环节业务操作的准确性。（一）我行将员工工作权限作严格区分，基金销售人员负责基金投资人证件的审核工作及基金投资人开户资料录入工作；（二）业务主管负责对基金销售人员所有录入操作的审核，但无权对录入的信息资料做任何新增、修改、删除。第五条