公司金融市场总部场外金融衍生品交易业务投资者适当性管理实施细则（暂行）模版.docxVIP

下载本文档

5
0
约3.09千字
约 5页
2019-07-17 发布于山东
举报
版权申诉

公司金融市场总部场外金融衍生品交易业务投资者适当性管理实施细则（暂行）模版.docx

1、本文档内容版权归属内容提供方，所产生的收益全部归内容提供方所有。如果您对本文有版权争议，可选择认领，认领后既往收益都归您。。
2、本文档由用户上传，本站不保证质量和数量令人满意，可能有诸多瑕疵，付费之前，请仔细先通过免费阅读内容等途径辨别内容交易风险。如存在严重挂羊头卖狗肉之情形，可联系本站下载客服投诉处理。
3、文档侵权举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次，网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档

金融市场总部场外金融衍生品交易业务投资者适当性管理实施细则（暂行）原则与架构为控制场外金融衍生品交易业务的信用风险，规范投资者交易资质和行为，根据《证券股份有限公司证券期货市场场外衍生品交易业务管理办法》等相关规定，特制定本细则。本细则所指场外衍生品是《中国证券期货市场场外衍生品交易主协议》及其补充协议、交易确认书等中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会发布的相关文件约定之下的交易，包括但不限于权益类、利率类、汇率类、大宗商品类的远期交易、互换交易、期权交易及其组合而成的交易等。本细则所称投资者适当性管理是指通过订立业务制度，实施流程控制，确保投资者参与场外金融衍生