营业部经纪人管理办法模版.docVIP

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2019-07-17 发布于山东
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PAGE 证券营业部经纪人管理办法第一章总则为规范公司证券经纪人管理，促进经纪人队伍健康稳步发展，保障公司和经纪人的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》等有关法律法规，特制定《证券营业部经纪人管理办法》。证券经纪人指与公司签订委托代理合同，在公司授权范围内在证券市场上从事客户招揽、客户服务等活动，并按照合同约定取得报酬的自然人。经纪人与公司不构成任何劳动用工关系，不得在其它机构兼职，不得多家代理。经纪人的执业区域为签约营业部所在行政区域内，当地监管部门有规定的，从其规定。第二章经纪人的组织管理公司授权零