期货介绍业务内部控制及合规检查制度模版.docVIP

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2019-07-17 发布于山东
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期货介绍业务内部控制及合规检查制度模版.doc

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PAGE 证券股份有限公司从事期货交易中间介绍业务内部控制及合规检查制度为了加强我司期货交易中间介绍业务（以下简称介绍业务）的风险监控工作，规范营业部风险控制流程，引导营业部合规开展中间介绍业务，根据证监会下发《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，特制订本制度。一、组织架构 1、公司以分层架构、集中管理模式对期货中间介绍业务的风险进行全面及独立的管理。公司风险管理架构包括四个主要部分：董事会及风险管理委员会、经营管理层及风险控制工作委员会和风险管理部、稽核部、法律合规部、纪检监察部以及各职能、业务部门。 2、风险管理委员会是期货中间介绍业务的最高风险决策机构。 3、合规工作