股份有限公司为外部金融产品提供投资顾问服务业务管理办法（暂行）模版.docxVIP

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2019-07-17 发布于山东
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证券股份有限公司为外部金融产品提供投资顾问服务业务管理办法（暂行）总则第一条为促进公司投资顾问业务的规范、健康发展，根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》《证券投资顾问业务暂行规定》等有关法律、法规，制定本办法。第二条本办法所称为外部金融产品提供投资顾问服务业务（以下简称“投资顾问业务”）是指公司接受金融产品管理人委托，按照约定，为外部金融产品提供涉及各类投资品的投资建议服务，辅助产品管理人作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。第三条公司开展投资顾问业务遵循诚实信用原则，勤勉、谨慎地提供投资顾问服务。第四条投资顾问业务部门应当依据本办法制定