营业部开展介绍业务规划模版.docVIP

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2019-07-17 发布于山东
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证券营业部开展介绍业务的联合规划根据《关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》及《关于做好取消证券公司为期货公司提供中间介绍业务资格行政许可项目后续管理和衔接工作有关事项的通知》的有关规定，证券申请为期货提供中间介绍业务的资格，并将依据双方管理能力、风控能力、介绍业务信息系统建设状况、证券营业部达到股指期货开户条件的客户数量等因素，本着重质量和谋平稳的原则，在证券营业部中分批开展介绍业务。客户交易风险管理属于期货业务的核心环节，关系到公司和客户的直接利益以及公司经营的合规性和业务安全，尤其是介绍业务客户的交易风险管理，涉