股份有限公司投资者适当性录音录像操作指引（暂行）模版.docxVIP

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2019-07-17 发布于山东
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证券股份有限公司投资者适当性录音录像操作指引（暂行）为保护投资者合法权益，落实投资者适当性管理要求，根据《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及《证券股份有限公司投资者适当性管理暂行办法》等相关制度，制定本指引。本指引所称的录音录像，是指营业部根据各项制度、流程的要求，对投资者进行告知及警示等适当性管理工作时，通过配置的电子设备，同步进行的录音录像（以下简称“双录”）。分公司应全面负责辖区双录管理工作，进行定期和不定期的抽查，督导营业部落实包括双录专区和双录电子监控设备的设置、双录业务规范、双录资料查询及管理情况。营业部应设置双录专区，并在