资产托管部客户适当性管理实施细则(暂行）模版.docxVIP

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2019-07-17 发布于山东
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证券股份有限公司资产托管部客户适当性管理实施细则（暂行）第一章总则为加强证券股份有限公司（以下简称“证券”或“公司”）私募基金服务业务（以下简称“服务业务”）、私募基金托(保)管业务（以下简称“托（保）管业务”）以及资产托管部数据服务的客户适当性管理，有效防范和控制业务风险，依据《证券法》、《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券公司内部控制指引》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》、《证券股份有限公司投资者适当性管理暂行办法》及其他法律、行政法规、规章、自律组织规定及