期货介绍业务风险隔离办法模版.docVIP

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2019-07-17 发布于山东
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期货介绍业务风险隔离办法模版.doc

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PAGE 证券股份有限公司期货介绍业务风险隔离办法总则为了规范公司期货中间介绍业务（以下简称介绍业务）的流程，防范可能出现的业务风险，避免利益冲突，保护期货投资者的合法权益，根据证监会《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》制定本办法。本办法由法律合规部制定，适用于介绍业务相关的业务流程及工作岗位。介绍业务风险隔离主要包括以下内容：（一）业务隔离；（二）人员隔离；（三）信息系统隔离；（四）客户资金隔离；（五）隔离监控。第二章隔离措施第一节业务隔离措施第四条公司只接受期货有限公司（以下简称“期货”）的委托从事介绍业务，不接受其他期货公司的委托从事介绍