中石油与内控结合的法律风险防范体.pptVIP

4.为法律依据创建超链接（续） 找到该法律法规对应的word文档，将其名称添加到法律法规对应的超链接地址中，并在word文档的名称后面添加“.doc”作为文档的后缀。 5.转换法律风险防范控制文档的格式并上传到总部 按照上述方法为所有的法律法规单元格维护超链接。维护完毕之后，将所有的法律风险防范控制文档另存为网页格式的文档，并上传到总部，由总部负责挂接 录屏演示 1、形成适用于地区公司的法律风险防范控制文档及法律风险防范控制模型 1.1 总部系统管理员为地区公司维护法律风险、控制模型 1.2 地区公司编制适用于本公司的法律风险防范控制文档 1.3 地区公司基于法律风险防范控制文档修改完善法律风险、控制模型 2、将法律风险，法律防控措施落实到业务流程中，实现法律风险防控的程序化 2.1 地区公司编制适用于本公司的 “法律风险、控制与业务流程对照表” 2.2 地区公司基于“法律风险、控制与业务流程对照表”新增业务流程目录 2.3 地区公司修改完善业务流程图，并实现风险、控制的分层分级展示 3、将法律架构与业务流程进行挂接，实现法律风险防范控制文档与法律风险相关业务流程的在线浏览与使用 3.1 地区公司输出风险控制文档、整理法律风险防控相关证据表单 3.2 地区公司将法律风险防范控制文档与业务流程，法律法规挂接 3.3 地区公司将法律风险防控领域与业务流程挂接 4、法律风险防控程序化结果浏览应用 法律风险防控程序化操作流程 1.打开法律风险防控流程图模型 基于“13 法律管理?02 法律风险防控流程” 打开法律风险防控流程图模型。 2.将EPC模型分配到对应的业务领域中 根据本公司的业务流程与法律风险防控领域的对应情况，在“05 流程”中找到对应的EPC模型，将其拖放到业务子领域对象的上方，系统会自动会弹出一个“创建分配”对话框，选择“创建分配”，则可将该EPC模型分配给对应的业务子领域。 录屏演示 1、形成适用于地区公司的法律风险防范控制文档及法律风险防范控制模型 1.1 总部系统管理员为地区公司维护法律风险、控制模型 1.2 地区公司编制适用于本公司的法律风险防范控制文档 1.3 地区公司基于法律风险防范控制文档修改完善法律风险、控制模型 2、将法律风险，法律防控措施落实到业务流程中，实现法律风险防控的程序化 2.1 地区公司编制适用于本公司的 “法律风险、控制与业务流程对照表” 2.2 地区公司基于“法律风险、控制与业务流程对照表”新增业务流程目录 2.3 地区公司修改完善业务流程图，并实现风险、控制的分层分级展示 3、将法律架构与业务流程进行挂接，实现法律风险防范控制文档与法律风险相关业务流程的在线浏览与使用 3.1 地区公司输出风险控制文档、整理法律风险防控相关证据表单 3.2 地区公司将法律风险防范控制文档与业务流程，法律法规挂接 3.3 地区公司将法律风险防控领域与业务流程挂接 4、法律风险防控程序化结果浏览应用 法律风险防控程序化操作流程 1.登陆法律风险防控主页 登陆业务流程管理平台，通过“法律”入口，打开法律风险防控主页。 2.浏览法律风险防控机制建设实施纲要 点击“法律风险防控机制建设实施纲要”，可以打开浏览纲要的具体内容 3.浏览法律风险防范控制文档 点击法律风险防范控制文档链接，可以打开对应的法律风险防范控制文档。 4.通过法律风险防范控制文档浏览业务流程、法律法规 通过法律风险防范控制文档中的超链接可以打开对应的业务流程图、法律法规文档。 5.通过法律风险防控主页浏览业务流程 基于法律风险防控主页，点击法律风险防控流程，可以打开对应的业务流程，并能浏览法律风险，法律防控措施所有相关的信息 6.查看法律风险防控实施证据表单 逐级浏览“法律风险防控实施证据”，可以下载法律风险防控实施证据对应的具体表单。 录屏演示 7.其他功能简介-查找 应用查找功能，可以查看某个或某类风险，并可以从风险、控制等要素追溯查看对应的流程步骤、业务流程等 请批评指正！ * * * * * * 这张图需要详细仔细的进行解释 ７.粘贴法律风险 将风险粘贴到功能分配图模型中，并将风险对象放在活动步骤的左下方。 ８.查找法律控制 基于“13 法律管理—02 法律风险库”查找活动步骤对应的法律控制。如果法律控制类别的符号为“L.fk5.6.6”，则需要在检索条件中分别输入“*L05.06.06-F*”和“*L05.06.06-K*”，分两次查找对应的控制对象 ９.查找法律控制（续） 选中查找出的控制对象，点击右键，选择“转到-浏览器中对象的出现”，找到对应的控制对象之后，点击右键，选择“复制”。 10.粘贴法律控制 将控制对象粘贴到功能分配图模型中，将控制对象放在活动步骤的右下方并和活动步骤连线。 录屏演示 2.3 地区公司修改完善业