风险评估工作思路及注意事项.doc

风险评估工作思路及注意事项 一、基本知识 1.什么是风险评估？ 风险评估是评估风险的大小的过程。也就是度量每一个危险源对应的风险水平，这个过程也是对危险源进行分级的过程。 初始风险（不考虑管控措施） 剩余风险（考虑管控措施后） 2.风险评估的目的？ 通过风险评估对危险源进行分级，煤矿就可以有重点、有先后地选择应对措施，并最终消除风险。 3.怎样才算好的评估？ （1）选好评估人员：经验丰富、专业知识 （2）评估过程科学合理：工作量合理、责任明确、组织有效率、背靠背+讨论 （3）评估结果值得推敲：正太分布、排序检验 二、工作思路（如何评估） 由各工作小组制定风险评估实施具体方案，审核组长同意后实施。 以下步骤供参考（专家调查法） 准备评估资料 要求：风险矩阵学习资料、危险源辨识汇总表（风险分析）、本矿事故分析、三违分析、隐患分析等资料。 提请各系统领导指定系统评估小组成员 要求：系统领导（有条件的可参加），中层业务骨干，专业经验丰富，总数5-7人（每一系统需安排一名有经验的安监管理人员参与评估）。 准备会 要求：工作小组向评估小组讲明评估标准、风险矩阵评估方法，评估内容及时间安排；将风险评估材料（未评价的）切块分配交给评估小组成员；安监人员重点负责重大危险源提炼。 评估小组成员分头评估（２套）、工作小组自评（1套） 要求：评估中，要综合考虑该危险源对应的任务地点环境、人出现的频率、危险源发生的频率、危险源导致事故的直接程度、结合煤矿已有经验与实际情况。切忌随意自评。 回收整理评估表 要求：整合评估小组成员评估结果、自评结果，进行评估统计打分（平均值），对风险可能性、损失、风险等级进行排序汇总，检查分布状况；对分歧较大的评估结果，单独提出了准备会议讨论。 讨论会（系统领导、评估小组成员、工作小组成员参加） 要求：讨论后统一分歧较大的评估结果；重点根据评估结果讨论确定重大以上危险源；评价结果签字。 工作小组整理结果，提交集团审核组审核 三、注意事项 1.请各矿在危险源评估前，将相关参考资料准备到位，并认真学习； 2.评估前各小组应加强组织工作准备，评估实施方案必须由审核组长把关后再实施； 3.评估前，工作小组要向评估专业人员重点讲明评估的标准及要求，分配好任务； 4.评估中，需要各部门领导参与并把关（签字），重点要讨论确定重大以上危险源； 5.风险评估任务最迟在国庆节（10.7）前提交集团审核。 6.在保证质量的情况下，提前完成的小组，一方面可以进一步完善前期工作，另一方面可以自行学习和展开管理标准制定工作。 风险 矩阵 中等风险 (Ⅲ级) 重大风险 (Ⅳ级) 特别重大风险 (Ⅴ级) 有效类别 赋值 可能造成的损失 人员伤害程度及范围 由于伤害估算的损失（元） 一般风险 (Ⅱ 级) 6 12 18 24 30 36 A 6 多人死亡 500万以上 5 10 15 20 25 30 B 5 一人死亡 100万到500万之间 4 8 12 16 20 24 C 4 多人受严重伤害 4万到100万 3 6 9 12 15 18 D 3 一人受严重伤害 1万到4万 低风险(Ⅰ级) 22 4 6 8 10 12 E 2 一人受到伤害，需要急救；或多人受轻微伤害 2000到1万 11 2 3 4 5 6 F 1 一人受轻微伤害 0到2000 L K J I H G 有效类别 1 2 3 4 5 6 赋值 不可能 很少 低可能 可能发生 能发生 有时发生 发生的可能性 估计从不发生 10年以上可能发生一次 10年内可能发生一次 5年内可能发生一次 每年可能发生一次 1年内能发生10次或以上 发生可能性的衡量(发生频率) 1/100年 1/40年 1/10年 1/5年 1/1年 10/1年 发生频率量化 风险等级划分 风险值 风险等级 备注 30-36 特别重大风险 Ⅴ级 18-25 重大风险 Ⅳ级 9-16 中等风险 Ⅲ级 3-8 一般风险 Ⅱ级 1-2 低风险 Ⅰ级 风 险 矩 阵 表