职业健康安全管理体系认证所需的主要证据资料一览表.docVIP

部门 审核时检查内容 职业健康安全管理体系需准备的主要证据资料 行政部(或办公室、综合部等) 文件控制 文件控制程序 受控文件清单（包括外来文件清单） 文件发放、回收记录 文件更改记录(体系文件有更改时) 职业健康安全相关法律法规和其它要求一览表 记录控制 记录控制程序 记录一览表 人力资源管理 人力资源管理规定 岗位职务说明书（或岗位任职要求） 培训计划 培训记录表 特种设备作业人员、特种作业人员资格证（如电工、焊工、司炉工、叉车工、起重机械操作工、食堂人员健康证等） 人员劳动合同、社保证明 安保部（未设置安保部，纳入办公室/综合部管理） 危险源辨识、职业健康安全目标和管理方案 危险源辨识、风险评价程序 危险源辨识、风险评价、控制措施记录清单 职业健康安全目标和管理方案 应急准备与响应 潜在紧急情况识别响应程序 应急预案（如火灾、触电、机械伤害、食物中毒、高温烫伤、高温中暑等的应急预案） （至少有消防方面的）演练计划、演练报告、演练照片/发生紧急情况的响应记录 各场所配备数量适宜、能有效使用的消防设施 职业健康安全绩效测量和监视 职业健康安全健康绩效监视测量程序 主要建筑物的消防验收报告、防雷检测报告 工作场所有害因素（有害气体、粉尘、职业噪声等）检测报告（外部第三方检测） 新改扩建项目的安评报告及验收（适用时） 职业健康安全目标完成情况统计 有职业危害的作业人员、未成年工的定期体检报告 法律法规和其他要求 法律法规和其他要求获取识别程序 适用的法律法规和其他要求清单 合规性评价 合规性评价程序 职业健康安全法律法规及其它要求的合规性评价记录 沟通参与和协商 沟通参与和协商程序 沟通参与和协商的证据 事件调查、不符合、纠正措施和预防措施 事件调查分析程序、不符合/潜在不符合纠正预防措施控制程序 事件调查处理记录、不符合/纠正预防措施记录 生产部门（如生产部、生产技术部等） 特种设备管理 特种设备备案登记证、定期检验报告（如行车、锅炉、电梯等） 危险源的辨识、评价、控制 本部门危险源辨识、评价清单 设备/安全设施设备安全操作规程 职业危害场所、设施有必要的安全防护措施，相关岗位人员应佩戴劳动防护用品/劳保用品发放记录 危险作业场所、设施应张贴悬挂规范的安全警告标识 危险作业场所配备、放置急救药品、急救设施 不得使用童工，未成年工应做好登记、组织定期体检、安排合适的工作岗位 质量管理部门（如品管部、质管部等） 危险源的辨识、评价、控制 本部门危险源辨识、评价清单 本部门危险源的控制措施 采购部门（如采购部等） 危险源的辨识、评价、控制 本部门危险源辨识、评价清单 本部门危险源的控制措施 业务部门（如业务部、市场部等） 危险源的辨识、评价、控制 本部门危险源辨识、评价清单 本部门危险源的控制措施 设计开发部门（如设计部、开发部等） 危险源的辨识、评价、控制 本部门危险源辨识、评价清单 本部门危险源的控制措施 仓储部门（如仓储部、各原辅料/半成品/成品仓库等） 危险源的辨识、评价、控制 本部门危险源辨识、评价清单 本部门危险源的控制措施，特别是仓库的消防管理、危险化学品仓库管理、剧毒品管理 财务部门 危险源的辨识、评价、控制 本部门危险源辨识、评价清单 本部门危险源的控制措施/职业健康安全管理资金投入情况 高层管理（如总经理、管理者代表、副总经理等） 资质材料 有效期内的营业执照、组织机构代码证、安全生产许可证、税务登记证等 职业健康安全方针和目标 公司整体职业健康安全方针目标及实现情况 内部质量体系审核 每年至少一次内审的资料（内审计划、内审检查表、不合格报告、内审报告等） 管理评审 每年至少一次管理评审的资料（管理评审计划、各部门管理评审汇报证据、管理评审报告等） 注： 1、以上为各体系认证所需的主要证据资料，但不仅限于这些； 2、各部门参照上述要求整理好本部门的文件、记录资料等证据，确保现场审核时能快速取阅； 3、请安排好认证审核组的接送、食宿，确定联络部门或人员，并营造良好的审核气氛； 4、厂区、车间现场整理、整顿，最好实施5S活动（整理、整顿、清洁、清扫、素养）。