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宏昌电子材料股份有限公司董事会秘书工作细则 宏昌电子材料股份有限公司 董事会秘书工作细则 1 宏昌电子材料股份有限公司董事会秘书工作细则 宏昌电子材料股份有限公司 董事会秘书工作细则 目 录 第一章 总 则 3 第二章 董事会秘书任职资格和任免 3 第三章 董事会秘书的职责 4 第四章 董事会秘书工作程序 6 第五章 附 则 6 2 宏昌电子材料股份有限公司董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善宏昌电子材料股份 有限公司 （以下简称“公司”）法人治理结构，依照《宏昌电子材料股份有限公 司》（以下简称“公司章程”）并参照上海证券交易所(以下简称“证券交易所”) 股票上市规则及其它有关规定，特制定本细则。 第二章 董事会秘书任职资格和任免 第二条 董事会设董事会秘书。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董 事会负责。 第三条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。 第四条 董事会秘书应当具备以下必备的专业知识和经验： （一）具有大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工作三年以 上； （二）有一定的财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应用等方面 的知识； （三）具有良好的个人品质及职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章， 能够忠诚地履行职责； （四）取得证券交易所认可的董事会秘书资格证书。 第五条 下列人员不得担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的； （二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； （三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书； （四）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； （五）最近三年担任上市公司董事会秘书期间，证券交易所对其年度考核 结果为“不合格”的次数累计达到二次以上； （六）本公司现任监事； （七）公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师。 （八）法律法规和证券交易所规定的不得担任董事会秘书的人员。 第六条 公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开五个交易日之前 将该董事会秘书的有关材料报送证券交易所，证券交易所自收到有关材料之日起 五个交易日内未提出异议的，董事会可以聘任。 3 宏昌电子材料股份有限公司董事会秘书工作细则 第七条 公司董事和其它高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。 第八条 董事会秘书每届任期三年，可以连续聘任。董事会在聘任董事会 秘书的同时，应另外委任一名董事会证券事务代表，在董事会秘书不能履行职责 或董事会秘书授权时，代行董事会秘书的职责。证券事务代表应当经过证券交易 所的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。 第九条 董事会秘书有以下情形之一的，公司应当自事实发生之日起在一 个月内解聘董事会秘书： （一）出现本细则第五条所规定的不能担任董事会秘书的情形之一； （二）连续三年未参加董事会秘书后续培训； （三）连续三个月以上不能履行职责； （四）在履行职务时出现重大错误或疏漏，给投资者造成重大损失； （五）违反国家法律、行政法规、部门规章、证券交易所的上市和其它规 定以及公司章程，给投资者造成重大损失。 第十条 公司董事会解聘董事会秘书应当具有充分理由。解聘董事会秘书 或董事会秘书辞职时，公司董事会应向证券交易所报告、说明原因并公告。董 事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向证券交易所提交个 人陈述