江西省2016年下半年基金从业资格法律法规：销售策略考试题.docxVIP

江西省2016年下半年基金从业资格法律法规：销售策略考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。 A．5000万 B．1亿 C．2亿 D．5亿 2、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。下列不属于公司证券的是____ A：股票 B：公司债券 C：商业票据 D：金融债券 3、__是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。 A．营销环境 B．营销组合 C．营销过程 D．目标市场 4、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。 A．跨期性 B．期限性 C．联动性 D．不确定性或高风险性 5、与一般的开放式基金相比，发售QDII基金的基金管理人必须具备的资格包括__。 A．经营外汇业务资格 B．合格境内机构投资者资格 C．经营人民币业务资格 D．合格境外机构投资者资格 6、下列关于国家股的说法，错误的是__。 A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让 D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 7、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%，那么该基金精确年化收益率和简单年化收益率分别为__。 A．8.14% B．8.83% C．9.00% D．9.74% 8、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。 A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利 B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料 C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任 D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 9、对基金管理人而言____营销成功与否关系到企业的生存和发展。 A：封闭式基金 B：开放式基金 C：私募基金 D：公募基金 10、基金监管的首要目标是____ A：保护投资者利益 B：保证市场的公平、效率和透明 C：降低系统风险 D：推动基金业的规范发展11、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。 A．国债利息 B．储蓄存款利息 C．买卖股票差价收入 D．股票股息 12、基金托管人需要对__出具意见。 A．基金公司财务报告 B．基金财务会计报告 C．中期基金报告 D．年度基金报告 13、某基金名称显示了投资方向，那么它应当有____以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。 A：50% B：60% C：80% D：90% 14、以下关于契约型基金的表述正确的是____ A：基金经理层是基金最高权力机构 B：基金董事会是基金的最高权力机构 C：基金依据基金契约或合同而设立 D：基金依据托管协议而设立 15、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。 A．上市申请未通过国务院证券管理机构的核准 B．合同期限为8年 C．募集金额为1亿元人民币 D．基金份额持有人为1500人 16、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。 A．各类数据的采样不同 B．其分析更多基于预测数据 C．对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同 D．对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致 17、以下不属于债券收益的是__。 A．利息收入 B．权益分红 C．资本损益 D．再投资收益 18、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。 A．5 B．7 C．10 D．15 19、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。 A．拍卖 B．协商 C．公开招标 D．公开竞价 20、基金销售费用包括基金的__。 A．申购费 B．认购费 C．赎回费 D．销售服务费 21、下列项目不列入基金费用的有__。 A．基金运作的审计费和律师费 B．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 C．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 D．基金合同生效前的相关费用 22、基金公司每月按不低于基金管理费收入的____计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。 A：1% B：3% C：5% D：10% 23、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为__ A．承诺利用基金资产进行利益输送 B．在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处 C．对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损