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标准与专利相结合工作战略的分析报告 黄振利 吕昆 （北京振利高新技术公司，北京，100073） 【摘 要】 本文从技术标准与专利相结合的重大意义出发，探讨目前国际上盛行的知识产权战略，并对建筑节能领域如何迅速与国际接轨提出了几点建议。 【关键词】 建筑节能 技术标准 专利 战略 法律背景 专利诉讼 在国际贸易中，科学技术发达的国家由于始终处于主导或优势地位，不断地制定游戏规则，维护本国的政治经济利益。例如在世界经济一体化的今天，发达国家在逐步消除关税壁垒的同时，又出于保护本国产业的目的，实行反倾销、反补贴、保障措施、质量认证、环保要求、技术标准等新兴的非关税壁垒，以此来维护本国或本地区的经济利益。而发展中国家由于在政治、经济上处于劣势地位，不得不亦步亦趋地追随发达国家，被动地参与到发达国家制定规则的游戏中来。在这场较量中，发展中国家要想摆脱发达国家的控制，就必须首先研究发达国家制定的规则，并积极地参与到游戏中去，学习规则、运用规则、掌握规则，最终成为规则的制定者。 1 技术标准战略——知识经济时代的新游戏规则 技术标准是知识经济时代的一个典型代表，在技术已成为企业生存和发展的基础的今天，谁掌握了国际技术标准（即规则）的制定权，谁就取得了在国际贸易竞争中的主动地位，也就具有了将标准技术转化为经济收益和垄断市场的能力。 所谓技术标准,是指“一种或一系列具有一定强制性要求或指导性功能，内容含有细节技术要求和有关技术方案的文件，其目的是让相关的产品或服务达到一定的安全要求或进入市场的要求。技术标准的实质就是对一个或几个生产技术设立的必须符合要求的条件。”这是ISO对技术标准的定义。国家标准《企业标准体系 技术标准体系》(GB/T 15497-2003)将技术标准定义为“对标准化领域中需要协调统一的技术事项所制定的标准”。 技术标准可以划分为法定标准和事实标准。法定标准是指政府标准化组织或政府授权的标准化组织建立的标准，其中包括国家标准、行业标准、地方标准。事实标准是单个企业或者具有垄断地位的极少数企业建立的标准，它的出现是新经济时代的一个重要新特点。 法定标准的制定程序，有两种：（1）政府标准化组织或政府授权的标准化组织，组织行业内有代表性的企业共同制定；（2）具有技术优势的企业，积极与政府标准化组织或政府授权的标准化组织配合，使企业标准得到政府标准化组织的认可，推动将企业标准升级为地方标准、行业标准甚至国家标准。 技术标准具有以下特性：（1）公开性。即普遍适用性，技术标准强调整个技术领域的推广应用。（2）统一性。技术标准对技术要达到的水平划了一道线，凡是达不到此线的就是不合格的生产技术，而这种技术不一定代表最高水平。（3）方便性。技术标准中的技术基本是完备的，如果达不到生产的技术标准，可以向标准体系需求技术的许可，从而获得相应的达标的生产技术。（4）垄断性。由于专利权有其地域性和排他性,一旦专利权进入技术标准行列并得到一定的普及，就会形成垄断。 技术标准的出现可以优化技术，节约成本，但事实上，作为近年来新兴的非关税贸易壁垒，发达国家制定技术标准最直接的作用体现在为竞争服务，倡导一种新的技术理念和技术许可贸易的“游戏规则”。 2 专利——标准战略的基石 发达国家技术标准战略的实施是与专利战略分不开的。传统意义上,标准是公知领域的技术，是对重复性事物和概念所作的统一规定，是一个平均判断尺度，与专利技术无关。但在今天国际技术垄断的游戏规则中，技术标准的制定和实施往往涉及专利问题，即某个标准只能通过某些技术方案实现，而这些技术方案都不可避免地落入某些专利的保护范围，这些专利技术是标准技术方案中必不可少的，如果没有这些专利，标准方案就是很不完备或根本无法实施。 专利是法律允许下的对技术合法的垄断，是激励发明创造、保护技术投资、促进科学技术进步和经济发展的重要法律制度。专利作为知识产权的组成部分，具有知识产权的通性，即专有性、时间性、地域性的特征。其专有性表现为权利人独占地享有其权利，没有法律许可，或者未经权利人许可，任何人不得擅自使用其专利权的成果；同样的技术成果只能有一个成为法律保护的对象，而不允许有两个或两个以上的同一属性的知识产权同时并存。对专利权的保护也是有时间和地域限制的。 同时专利制度具有技术公开的特性，要求专利的技术内容公开和权利范围公开，这种“公开”的实质是权利人为取得专利权而向社会承担的义务。从国家角度讲，利用专利制度对新技术的创造进行鼓励，其方法是向发明人授予一定时间内利用专利的独占权，以换得权利人向社会公开技术。专利制度中的“垄断”与“公开”的实质，既保护了专利权人的独占利益，又让竞争对手在公开的技术起点上去创造更高水平的发明。 通常情况下，标准技术的采用可以设法绕开专利的保护范围，但当一项专利技术