招金矿业股份有限公司公司债券受托管理事务报告.PDFVIP

招金矿业股份有限公司 公司债券受托管理事务报告 （2018 年度） 发行人： 招金矿业股份有限公司 住所：山东省招远市金晖路299 号 债券受托管理人： 瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12、15 层 2019 年6 月 重要声明 瑞银证券有限责任公司（“瑞银证券”）编制本报告的内容及信息均来源于发 行人对外公布的《招金矿业股份有限公司公司债券 2018 年年度报告》等相关公开 信息披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为瑞银证券所作的承诺 或声明。 目 录 重要声明 2 目 录 3 第一章 公司债券事项 4 第二章 发行人2018 年度业务和财务情况 6 第三章 债券募集资金使用情况 13 第四章 发行人偿债能力和意愿分析 14 第五章 本次债券担保人情况 15 第六章 债券持有人会议召开情况 16 第七章 债券本息偿付情况 17 第八章 债券跟踪评级情况 18 第九章 受托管理人履行职责情况 19 第十章 其他事项 20 第一章 公司债券事项 截至 2018 年末，招金矿业股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人” ）尚未 全额兑付的公司债券中，由瑞银证券作为债券受托管理人的债券如下： 债券名称：2014 年招金矿业股份有限公司公司债券 债券简称：14 招金债 债券代码：122411 发行日：2015 年7 月29 日 到期日：2020 年7 月29 日 当前债券余额：5.07 亿元 债券期限：5 年 当前票面利率：4.80% 还本付息方式：本次债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次， 最后一期利息随本金一起支付。年度付息款项自付息日起不另计利息，本金自本 金兑付日起不另计利息 上市或转让交易场所：上海证券交易所 投资者适当性安排：本次债券面向公众投资者公开发行 担保人及担保方式：山东招金集团有限公司为本次债券的还本付息提供全额 无条件不可撤销的连带责任保证担保 发行人上调票面利率选择权：发行人有权决定在本次债券存续期间的第 3 年 末上调本次债券后2 年的票面利率，调整幅度为0 至100 个基点（含本数），其中 1 个基点为0.01% 投资者回售选择权：投资者有权选择在第 3 个付息日将其持有的全部或部分 本次债券按票面金额回售给发行人，或放弃投资者回售选择权而继续持有。本次 债券第 3 个计息年度付息日即为回售支付日，发行人将按照上交所和证券登记机 4 构相关业务规则完成回售支付工作 5 第二章 发行人2018 年度业务和财务情况 一、发行人基本信息 （一）公司名称 中文名称：招金矿业股份有限公司 中文简称：招金矿业 英文名称：Zhaojin Mining Industry Co., Ltd. 英文简称：Zhaojin Mining （二）法定代表人 姓名：翁占斌 （三）信息披露事务联系人 姓名：王立刚 联系地址：山东省招远市金晖路299 号 电话：0535-8266009 传真：0535-8227541 电子信箱：zjky@ （四）公司联系方式 注册地址：山东省招远市金晖路299 号 办公地址：山