中国政法大学商法学课件第四编 证 券法 第六章 证 券市场主体.pptVIP

第六章 证券市场主体 第一节 证券交易所 第二节 证券登记结算机构 第三节 证券公司 第四节 证券交易服务机构 第五节 证券业协会 第一节 证券交易所 一、证券交易所的性质与组织形式 （一）证券交易所的性质 （二）证券交易所的组织形式 二、证券交易所的职能与组织机构 （一）证券交易所的基本职能 （二）证券交易所的组织机构 三、证券交易所的设立和解散 四、证券交易所的行为规则 （一）不得以盈利为目的 （二）会员代理交易制 （三）设立风险基金 （四）交易保证金管理制度 （五）回避制度 （六）不得改变交易结果 第二节 证券登记结算机构 一、证券登记结算机构的概念和性质 （一）证券登记结算机构的概念 （二）关于证券登记结算机构的性质 二、证券登记结算机构的设立条件 （一）资金条件 （二）设备条件 （三）人员条件 （四）有合法确定的名称 （五）国务院证券监督管理机构规定的其他条件 三、证券登记结算机构的职能 （一）证券账户、结算账户的设立 （二）证券的托管和过户 （三）证券持有人名册的登记 （四）证券交易所上市证券交易的清算与交收 （五）受证券发行人委托派发证券权益 （六）办理与上述业务有关的查询 （七）国务院证券监管机构批准的其他业务 四、证券登记结算机构的权利义务 （一）证券登记结算机构的权利 （二）证券登记结算机构的义务 第三节 证券公司 一、证券公司的概念及法律地位 （一）证券公司的概念 （二）证券公司的法律地位 二、证券公司的分类与业务范围 （一）证券公司的分类 （二）证券公司的业务范围 三、证券公司的设立、变更与终止 （一）证券公司的设立条件 （二）证券公司设立的程序 （三）证券公司登记事项的变更 （四）证券公司的终止 四、证券公司及其从业人员的管理 （一）证券从业人员任职管理 （二）证券公司的风险管理 （三）证券公司的账户管理 （四）证券公司的禁止行为 （五）从业行为的限制 第四节 证券交易服务机构 一、证券交易服务机构的概念与种类 二、证券投资咨询公司 （一）证券投资咨询公司的概念 （二）证券投资咨询公司的职责和义务 三、证券资信评估机构 （一）资信评级机构的概念 （二）信用评级的级别 四、其他证券交易服务机构 （一）律师事务所 （二）会计师事务所 第五节 证券业协会 一、证券业协会的性质与职责 二、证券业协会的会员 三、证券业协会的组织机构 * *