中微半导体设备（上海）股份有限公司.PDF

中微半导体设备（上海）股份有限公司 Advanced Micro-Fabrication Equipment Inc. China 上海市浦东新区金桥出口加工区（南区）泰华路188 号 关于中微半导体设备（上海）股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市申请文件 审核问询函的回复 保荐机构 上海市黄浦区广东路689 号 上海证券交易所： 根据贵所《关于中微半导体设备（上海）股份有限公司首次公开发行股票并 在科创板上市申请文件的审核问询函》（上证科审（审核）〔2019 〕17 号）（以下 简称“审核问询函” ）要求，海通证券股份有限公司 （以下简称“保荐机构” ）会同 中微半导体设备 （上海）股份有限公司 （以下简称“公司”、“ 中微公司”或“发行 人” ）及普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称“会计师”、“ 申 报会计师” ）、上海市方达律师事务所 （以下简称“律师”、“发行人律师” ）等中介 机构，按照贵所的要求对审核问询中提出的问题进行了认真研究，现逐条进行说 明，请予审核。 除非本回复中另有说明，招股说明书中使用的释义和简称适用于本回复。本 回复中涉及招股说明书补充披露和修订的内容以楷体加粗的字体标出。 8-1-2 目 录 一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况5 问题1 5 问题2 20 问题3 34 问题4 49 问题5 66 问题6 73 问题7 88 问题8 92 问题9 101 问题10 103 问题11 106 二、关于发行人核心技术 109 问题12 109 问题13 116 问题14 120 问题15 123 三、关于发行人业务 133 问题16 133 问题17 142 问题18 145 问题19 151 问题20 161 问题21 164 四、关于公司治理与独立性 167 问题22 167 问题23 177 问题24 179 五、关于财务会计信息与管理层分析 181 问题25 181 问题26 182 8-1-3 问题27 197 问题28 206 问题29 211 问题30 215 问题31 218 问题32 228 问题33 235 问题34 242 问题35 246 问题36 253 问题37 253 问题38 259 问题39 261 问题40 268 问题41 274 问题42 277 问题43 283 问题44 292 问题45 299 问题46 302 问题47 307 六、关于其他事项310 问题48 310 问题49 315 问题50 318 问题51 322 问题52 326 8-1-4 一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况 问题1 招股说明书披露，发行人第一大股东上海创投的持股比例为20.02% ，第二 大股东巽鑫投资的持股比例为19.39%