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结售汇自查报告 　　国际业务自查报告　　为配合国家外汇管理局以“维护国家经济和金融安全，严厉打击热钱跨境流动”为主题的违法违规资金专项检查，同时也加强国际业务的管理工作，确保国际业务安全、稳定、持续运行，根据要求对支行XXXX年度的外汇业务开展情况进行一次自查。整个自查工作情况汇报如下：　　一、自查相关内容　　我支行检查人员于XXXX年XX月XX日对支行XXXX年XX月XX日-XXXX年XX月XX日发生的经常项目、资本项目、国际收支等三大类外汇业务，主要包括货物贸易、服务贸易、个人、外商直接投资项下的国际收支交易以及跨境资金流入等相关内容进行自查。其中：　　1．出口收汇业务：出口收汇XXX笔，全部为贸易项下的款项，　　无转口贸易和非贸易等服务贸易项下款项，所有出口收汇款项全部入待核查账户核查，我支行已按规定出具出口收汇核销专用联XXX笔，客户签收手续齐全。　　2．结售汇业务：结汇业务XXX笔，售汇业务XX笔，结汇业务　　全部是贸易项下出口收汇结汇，无其他项下结汇业务。结售汇业务严格执行分级审批制度，业务操作严格按照外管及我行外汇操作规程和操作流程办理，手续齐全。　　3．资本金业务:我支行开立一户资本金账户，且已销户。在操　　作中严格按照资本金账户管理办法，及时在直投系统中进行了业务反馈，无资本金收汇及结汇业务发生。　　4．境外汇款业务：境外汇款XX笔，其中预付货款XX笔全部　　进入国家外汇管理局网上服务平台进行预付货款付汇登记，严格按照《贸易信贷登记管理系统操作指引》的指引进行审核，货到付款X笔按照我行业务操作规范进行账务处理。　　5．境内汇款业务：境内汇款X笔提供的资料完整，柜员按要　　求保管装订。　　6．个人外汇业务：我支行受理个人外币现钞结汇业务XX笔，　　售付汇业务XX笔，均按照外管及我行操作规程要求办理，留存客户身份证复印件及其他相应档案，无超权限、超限额等现象。　　7．对外付款/承兑通知书业务：对外付款XX笔，都为信用证　　项下付款，款项根据分行要求申报，申报内容正确手续齐全。　　8．人民币跨境交易发生一笔，款项性质为服务项下收款客户　　已提供相应合同及发票，均按照外管及我行操作规程要求办理入帐。　　二、落实整改情况　　本次自查，总体情况良好，今后，我支行要进一步加强外汇管理　　政策的梳理和培训，规范各项业务的操作和制度执行，以保证我支行外汇业务健康、合规、有序的发展。　　关于对外汇管理内控制度建设与执行情况　　进行自查和整改情况的汇报　　省分局内控监督检查组：　　接到省分局内控检查通知后，我局首先组织人员开展了外汇业务的自查和纠改工作，目前此项工作已基本结束，现将主要情况报告如下：　　一、XX年内控监督检查中所发现问题的整改情况汇报XX年，省分局内控监督检查组对我行内控制度建设及执行情况进行了全面的检查，针对存在的问题，下发了《内控监督检查意见书》。我局收支《内控监督检查意见书》后，主管局长非常重视，专门召开外汇管理科全体人员会议，要求认真对待检查意见，研究整改方案，落实整改责任，并制定了具体的措施，要求在规定的时间内整改完毕。　　针对XX年检查中发现的“我局内控制度中缺少局长和副局长的工作岗位职责”问题，检查结束后，我局立即制定了局长和副局长岗位责任制，并将其充实到制度汇编中。　　针对“国际收支和经常项目各项制度、岗位责任制和操作规程在装订汇编时缺少目录”问题，我局组织全体人员重新校对了制度汇编，对制度中不完善的内容进行了完善，同时附加了目录。　　二、对XX年1月至XX年9月的业务自查情况汇报XX年10月8日－10日，我局主管局长和外汇科正副科长通过实地核查方式，对中心支局XX年1月－XX年9月的各项外汇业务开展及内控制度执行情况进行了自查。　　核查了重要单证和印章的保管、登记情况；对各类报表进行了复查和数据核对；对已办结的各类业务留存的单证资料进行了核查复审；对各业务系统计算机操作流程进行了复查核实。　　(一)业务办理情况　　1.出口收汇核销业务。建立了企业领用核销单、注销登记薄等，认真完整做好登记；对核销单实行入保险柜双人妥善管理，没有丢失现象发生；对由于各种原因作废的核销单及时作好登记并在“中国电子口岸”上注销；在具体办理出口收汇核销业务操作中，能严格按操作规程办理，操作规范，单证资料齐全；能按规定及时上报各种报表，不存在错报、漏报现象；根据不同业务要求分类保管各类资料，核销资料、报表资料按期进行装订归档。　　2.进口付汇核销业务。进口付汇核销业务系统操作规范，付汇核销资料及单证齐全；及时、完整打印报关单电子底帐，确保了报关单的真实有效；能及时准确上报各类进口付汇核销报表，无错报、漏报现象。　　3.个人结售汇业务。业务人员能通过“个