绿洲股改审计报告(共10篇).docx

绿洲股改审计报告(共10篇)　(除注明需提供原件外均为复印件)　1、营业执照、组织机构代码证、税务登记证；　2、相关部门的批文、资产评估报告；　3、公司章程、协议；　4、单位基本情况、组织结构图；　5、设立、变更验资报告；　6、以前年度审计报告；　7、财务会计制度及相关内部控制制度；　8、资产负债表、利润表、现金流量表及财务报表附注；　9、总账、明细账、现金日记账、银行存款日记账、会计凭证；　10、所有银行存款对账单、银行存款余额调节表；　11、科目余额表；　12、现金盘点表、存货盘点表；　13、长短期投资情况明细表、投资协议、被投资单位营业执照及截止会计报表日已审的　财务报表；　14、固定资产盘点表、折旧表及主要项目产权证明；　15、长短期借款合同，有关抵押担保资料；　16、相关收入、成本等重要经营合同、协议，房屋租赁合同；　17、制造费用、经营费用、管理费用、财务费用明细表；　18、关联单位及交易明细、或有事项相关资料；　19、纳税申报表、缴款书及税收优惠的资料；　20、股东会、董事会决议及其它重要的资料；篇二：股改资料(四板尽职调查清单　一、公司成立、合法存续的文件公司成立至今的整套工商登记资料，该等资料应包括但不限于如下文件：　1、公司合法成立并存续的文件：　公司名称预先核准通知；　有关股东/发起人协议、合同；　审批机关的批文；　目前有效及所有曾经生效过的营业执照；　目前有效及所有曾经生效过的章程；　资产评估报告及资产评估结果确认文件；　公司法定代表人的身份证明。　2、公司发生股东转让股权、增加或减少注册资本、合并、分立等行为的法律文件，包括　但不限于如下文件：　审批机关的批文；　相关协议合同；　公司董事会及股东会决议；　公司章程的修改情况；　审计报告；　资产评估立项批准文件、资产评估报告及资产评估结果确认文件等；　工商变更登记证明文件。　二、公司股权结构　1、公司的股权结构请注明出资额、出资比例；　三、公司组织机构　1、公司的组织结构图。　2、公司的机构设置情况及人数；　3、相关人员名单。　四、公司有关证书　1、公司有关许可及资格方面的证书，包括但不限于组织机构代码证、银行开户许可证、批准证书、生产许可证、进出口企业资格证书、高新技术企业证书等；　2、公司的获奖证书。　五、公司财务文件　1、公司历次验资报告；　2、公司历次资产评估报告；　3、公司近两年的财务审计报告。　六、公司资产文件　1、土地使用权的文件　以出让方式取得土地使用权的，请提供国有土地使用权证、批准土地使用权出让的文件、国有土地使用权出让合同、缴纳土地出让金的证明文件；　以转让方式取得土地使用权的，请提供国有土地使用权证、国有土地使用权转让合同、支付土地转让款的证明文件；　以土地使用权进行抵押的抵押合同及其注册登记；　如有土地使用权尚未办出权证的请注明；　如涉及集体土地投资入股的应提供有关批文；　以租赁方式取得土地使用权的，请提供国有土地使用权证、土地使用权租赁协议或合同、支付土地租赁费的证明文件；　2、房屋产权的文件　房产的所有权证；　如有房产尚未办出权证的请注明；　在建工程情况，包括在建工程明细、项目立项批文、基建批文、规划许可证、建筑许可证、开工许可证等；　以房产、在建工程作抵押的抵押合同及其注册登记；　有关租赁之房屋的文件，包括房屋所有权证、房屋租赁协议或合同。　3、知识产权的文件　公司拥有的专利、商标、特许经营权以及所有有关的注册登记证书、证明文件、相关协议；　公司拥有的专有技术或其他知识产权，包括但不限于科学技术成果鉴定证书、新产品新技术鉴定验收证书等文件或协议；　4、公司的生产经营设备清单，以及生产经营设备作抵押的抵押合同及其注册登记；　5、股东投入公司的非货币资产清单及证明文件。　七、公司目前正在履行的金融合同或协议　1、贷款合同　人民币贷款协议及/或转贷款协议；　外汇贷款协议；　贷款的批文；　国家外汇管理局的外汇贷款登记文件。　2、担保　由第三方提供的现仍有效的有关公司之负债的担保协议；　由公司为第三方的负债提供的现仍有效的担保；　对外担保及向外汇管理局所作的担保登记；　现仍有效的任何其他产生抵押、质押、留置或保证的合同及其批准或登记文件；　3、其他融资文件　公司和其他企业之间的贷款/融资支付之安排以及相关协议、收取或支付资金占用费情况。　八、公司其他重大合同　标准为：交易标的绝对额100万元以上或所涉金额超过公司净资产的5％。　1、业务合同的标准格式；　2、采购和销售合同；　3、建筑工程承包合同；　4、公用设施协议；　5、商标、专利、技术转让及使用许可方面的合同、协议；　6、其他重大合同。　九、公司工商及守法　1、近二年来公司在生产经营过程中因违反国家工商行政管理法律、法规而遭受处罚的详　细说明，并提供相关处罚决定书。　十、公司税务