私募基金管理人登记尽职调查清单.doc

上海创远律师事务所 法律尽职调查文件清单 [请填入目标公司名称] 法律尽职调查文件清单 上海创远律师事务所 联系方式：[请填入律师姓名] [请填入联系方式] [请填入律师姓名] [请填入联系方式] [ ]年[ ]月[ ]日 法律尽职调查文件清单 致：[请填入目标公司名称] [请填入目标公司名称]（以下简称“[请填入目标公司简称]”或公司）拟申请私募基金管理人登记，上海创远律师事务所（以下简称“本所”）接受[请填入委托方名称/姓名]委托，指派律师对[请填入目标公司简称]进行法律尽职调查。 以下是一份以[ ]年[ ]月[ ]日为基准日的法律尽职调查初步文件清单，藉以向贵司索取文件材料，供本所律师审阅。 一、填写和提供说明 1、 请[请填入目标公司名称]作为填写主体并对填写内容的真实、完整、有效性负责； 2、 本清单涉及的调查范围如无特别说明，包括[请填入目标公司简称]及其子公司、分公司（包括但不限于[请填入已知子公司、 公司名称]等），请贵司分别整理各公司的材料； 3、 如有关问题或文件请求确实不适用或不存在，请在“不适用”栏中注明；如未能提供适用栏目之文件，请在备注栏明确注明未能提供之理由； 4、 贵司在提供下述材料时，应保证文件的真实、完整、有效性，并由贵司或者相关单位在文件上加盖公章以资证明； 5、 下述文件如能按照各部分需要分别整理提供，将不胜感谢。如有重复，请提供一份即可，并对其余部分作出相应的援引说明； 6、 在复印资料过程中，字迹务必清晰；除本所特别明示，需要提供的复印资料包括该资料的全部，即自首页至末页的全部内容，不应少印或漏印。 7、 此清单只提出了初步的要求，不被视作已全面囊括必须调查的事项。本所律师可能会提出要求进一步索取文件。 二、法律尽职调查文件清单 文件名称 已提供 (注明提供日期) 未提供 不适用 备注 1. 公司的基本文件 1.1 公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业，下同）和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，下同）设立至今完整工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息。 需加盖工商档案查询章 1.2 公司、分公司、子公司和其他关联方目前有效的营业执照、 批准证书、组织机构代码证、统计证、税务登记证、外汇登记证、银行开户许可证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）等。 1.3 如果公司、分公司、子公司和其他关联方注册在境外的，提供证明公司合法存续、股权演变及目前股权结构的文件（例如，注册在香港的，提供必威体育精装版《周年申报表》、《公司注册证书》、《商业登记证》、《章程》。 1.4 如果公司、子公司、分支机构和其他关联方已登记为私募基金管理人的，请提供相关登记文件。 1.5 如果公司、分公司、子公司和其他关联方存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。 1.6 公司成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供相关文件。 2. 公司股东、实际控制人文件 2.1 公司目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。 2.2 请提供各股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营 业执照或身份证复印件），法人股东请一并提供该股东的公司章程及章程修正案。自然人股东请提供身份证复印件、调查表（包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况）。 2.3 公司中若含有境外投资股东的，除提供外商投资企业批准 证书外请一并提供境外投资机构还须提供材料有：经公证认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书等。 2.4 公司中有实际控制人的，请一并提供实际控制人的主体资格证明、工商注册信息及实际控制人对外投资情况。 2.5 股东、公司的实际控制人、公司的控股子公司是否存在尚未了结的或潜在的重大诉讼、仲裁；是否存在违法情况说明，包括违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；是否有到期未偿还债务等情况；是否有欺诈或其他不诚实行为等情况，若是，请提供相关资料。 3. 公司治理与运营制度 3.1 全部子公司、分支机构及关联公司（含境内、境外关联公司）的名称清单、投资关