东方红先锋4号集合资产管理计划.PDFVIP

东方红先锋4 号集合资产管理计划 2019 年第1 季度报告 计划管理人：上海东方证券资产管理有限公司 计划托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 报告期间：2019 年01 月01 日-2019 年03 月31 日 1 重要提示 本报告由集合资产管理计划管理人上海东方证券资产管理有限公司制作。 集合资产管理计划托管人上海浦东发展银行股份有限公司于2019年04月18日对本报告 中的主要财务指标、收益分配情况、管理人提取业绩报酬情况、集合计划投资组合报告和集 合计划份额变动情况等财务数据进行了复核。本报告未经审计。 管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合 计划一定盈利，也不保证最低收益。 管理人保证本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担责任。 本报告书中的内容由管理人负责解释。 本报告期起止时间：2019年01月01日-2019年03月31日 一、集合计划简介 1、基本资料 集合计划名称: 东方红先锋4号集合资产管理计划 集合计划类型：非限定性集合资产管理计划 集合计划成立日：2010年12月07日 集合计划成立规模：288,961,076.55份 集合计划报告期末计划总规模：89,809,381.54份 集合计划存续期：2010年12月7日-无固定期限。 集合计划投资目标：深入研究，精选个股，稳健增值，追求绝对收益。 集合计划投资理念：本集合计划将依托管理人积累的投资管理经验，通过对宏观经济的深入 研究，采用自下而上的精选个股和自上而下的大类资产配置相结合的策略；主动投资于“价 值”型优质证券，分享中国经济稳步增长带来的财富成果。 集合计划业绩比较基准：沪深300 指数收益率×65％＋中证国债指数收益率×30％+一年期 定期存款利率×5％。 2、集合计划管理人 名称： 上海东方证券资产管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路318号31层 办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼31层 法人代表：潘鑫军 2 联系人：吴比 联系电话：4009200808 传真电话：021 网址： 3、集合计划托管人 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址：上海市北京东路689号 法定代表人：高国富 联系人：胡波 联系电话：021 传真：021 网址： 4、注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 办公地址：中国北京市西城区太平桥大街17号 5、会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 经办注册会计师：叶尔甸、陈熹 联系电话：021 传真：021 二、主要财务指标和集合资产管理计划净值表现 1、主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 2019年03月31日 1 期初单位集合计划资产净值 1.7767 2 期末单位集合计划资产净值 2.2352 3 期末单位集合计划累计资产净值 2.5522 4 期末集合计划资产净值 200,740,363.05 5 本期集合计划利润 41,682,484.23 6 期末集合计划可分配利润