上海强生控股股份有限公司2018年度内部控制评价报告.PDFVIP

公司代码：600662 公司简称：强生控股 上海强生控股股份有限公司 2018 年度内部控制评价报告 上海强生控股股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企 业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控 制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2018年12月31 日 （内部控制评价报告基准日） 的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实 披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。 经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管 理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实 性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完 整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为 实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控 制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定 的风险。 二、内部控制评价结论 1．公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2 ．财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务 报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求 在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 3 ．是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现 非财务报告内部控制重大缺陷。 第1 页 4 ．自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价 结论的因素 □适用 √不适用 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评 价结论的因素。 5 ．内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致 √是 □否 6．内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报 告披露一致 √是 □否 三、内部控制评价工作情况 (一) 内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。 1．纳入评价范围的主要单位包括：公司本部；出租板块的上海强生出租汽车有限公司、上 海强生市东出租汽车有限公司、上海强生市北出租汽车有限公司、上海强生市西出租汽车有 限公司、上海强生常宁出租汽车有限公司、上海强生宝隆出租汽车有限公司、上海新淮海汽 车服务有限公司、上海申公出租汽车有限公司、上海强生普陀汽车服务股份有限公司、上海 申宏金都汇汽车服务公司、上海浦华出租汽车有限公司、上海强生交运营运有限公司、上海 长海出租汽车有限公司、上海申强出租汽车有限公司、上海强生闵行出租汽车有限公司；汽 服板块的上海强生集团汽车修理有限公司、上海强生银鑫汽车销售服务有限公司、上海上强 汽车配件销售有限公司、上海天孚汽车贸易有限公司、上海强生汽车贸易有限公司、上海强 生科技有限公司；租赁板块的上海巴士汽车租赁服务有限公司、安诺久通汽车租赁有限公司； 房产板块的上海强生置业有限公司、上海君强置业有限公司；旅游板块的上海巴士国际旅游 有限公司、上海强生国际旅行社有限责任公司。 2 ．纳入评价范围的单位占比： 指标 占比（% ） 纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 97.39 纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比 89.61 3 ．纳入评价范围的主要业务和事项包括: 财务报告、人力资源管理、预算管