中债资信评价有限责任公司合规检查管理规定.PDFVIP

中债资信评估有限责任公司合规检查管理规定 第一条 为加强中债资信评估有限责任公司（简称“公司”） 合规风险管理，规范合规检查工作，保障公司依法合规经营，根 据《中债资信评估有限责任公司内部控制制度》等公司规章制度， 制定本规定。 第二条 本规定所称合规检查是指公司通过实施查阅、抽样 核对、查看实物、谈话及询问等方式对各部门执业行为的合规性 开展检查的行为。 第三条 公司合规检查工作由法律合规部负责，合规检查人 员在开展合规检查工作中应忠于职守、依法办事、廉洁自律，确 保检查独立、客观、公正，不得干预检查对象正常的业务开展， 并对检查工作中获取的信息必威体育官网网址。 第四条 公司评级业务日常合规检查应按《中债资信评估有 限责任公司信用评级程序指引》进行，其他专项合规检查工作可 以因以下一个或多个事项发起： （一）检查公司各项管理制度及业务操作规程是否严格执行； （二）检查合规风险问题或者隐患的发现、上报及适当处臵 和纠正措施的机制是否健全有效； （三）公司领导根据工作需要交办的其他合规检查事项。 第五条 法律合规部根据工作需要，拟定《合规检查实施方 案》（见附件一），报公司执行委员会批准实施。 - 1 - 第六条 法律合规部在实施检查前应向被检查部门出具《合 规检查通知书》（见附件二），向被检查部门说明检查目的、内 容、时间安排，提出被检查部门配合检查的工作要求。 第七条 法律合规部在检查过程中有权调阅相关原始资料， 对确需留存的资料进行复印留底。被检查部门应积极配合检查工 作，按要求及时提供所需资料，并确保资料的真实、准确、完整。 法律合规部在调阅和退还资料时，应填制《合规检查资料调阅清 单》（见附件三），调阅资料属于涉密信息的，应按照公司必威体育官网网址 管理制度相关规定处理。 第八条 法律合规部应根据具体检查情况形成工作底稿，对 检查中认定的事实及有关资料进行分析和综合判断，依照国家有 关法律法规和公司规章制度做出初步结论。 第九条 法律合规部应与被检查部门就初步结论及相关证明 材料交换意见。对有异议的问题，被检查部门应及时提出意见并 提供相关佐证材料。法律合规部对佐证材料进行核对，并得出进 一步的结论。若双方仍不能达成一致认识，法律合规部应记录双 方分歧意见，并在后续的检查报告中体现出双方的分歧。 第十条 法律合规部应就合规检查情况、检查结论及整改意 见形成《合规检查报告》（见附件四），提交公司相关领导审阅。 对于发现重大问题的，报告需提交公司执行委员会审定。 第十一条 对合规检查中查实违反公司规章制度的行为，公 司将按照人力资源相关规章制度进行处理；如存在制度或流程不 完善的情形，被检查部门应及时完善制度、改进流程。法律合规 部将对合规检查的整改落实情况进行后续跟踪检查。 - 2 - 第十二条 法律合规部应建立合规检查档案。合规检查档案 主要包括：合规检查实施方案、合规检查通知书、合规检查资料 调阅清单、合规检查报告、记录反映检查过程和结果的文件及数 据资料等。 合规检查档案属于公司涉密信息，法律合规部依据公司必威体育官网网址 管理制度确定密级后，移交综合运转部档案管理员存档。 第十三条 合规检查情况将纳入年度合规报告，作为公司评 判业务开展合规情况的重要依据。 第十四条 公司的专项合规检查工作原则上均按照本办法执 行，确因工作需要简化流程，须经公司总裁或其授权人批准后方 可实施。 第十五条 本规定由法律合规部负责解释。 第十六条 本规定自发布之日起施行。 - 3 - 附件一： 合规检查实施方案 为防范经营风险，杜绝风险隐患，保证公司业务开展合法合 规，法律合规部拟对 部门 业务（项目）实施合 规检查工作，实施方案如下： （一）检查目的 （二）检查内容及要点 （三）检查步骤和时间安排 （四）人员构成及分工