2018年1月行政处罚案例汇总.docVIP

PAGE \* MERGEFORMAT PAGE \* MERGEFORMAT 1 2018年1月行政处罚案例汇总 内幕交易 TOC \o 1-1 \h \u HYPERLINK \l _Toc4688 中国证监会行政处罚决定书〔2018〕2号（徐晗坤） PAGEREF _Toc4688 2 HYPERLINK \l _Toc14807 吉林监管局行政处罚决定书〔2018〕2号（樊云） PAGEREF _Toc14807 13 HYPERLINK \l _Toc3369 上海监管局行政处罚决定书沪〔2018〕1号（邹文杰） PAGEREF _Toc3369 16 HYPERLINK \l _Toc26542 上海监管局行政处罚决定书沪〔2018〕3号（樊菁） PAGEREF _Toc26542 20 信息披露违规 HYPERLINK \l _Toc1053 北京监管局行政处罚决定书〔2018〕1号（中科云网科技集团）? PAGEREF _Toc1053 25 HYPERLINK \l _Toc28296 北京监管局行政处罚决定书〔2018〕2号（孟凯）? PAGEREF _Toc28296 29 HYPERLINK \l _Toc25870 江苏监管局行政处罚决定书〔2018〕1号（三房巷等） PAGEREF _Toc25870 32 市场操纵 HYPERLINK \l _Toc16728 中国证监会行政处罚决定书〔2018〕3号（朱彬）? PAGEREF _Toc16728 36 短线交易 HYPERLINK \l _Toc2390 广东监管局行政处罚决定书〔2018〕1号（徐自发） PAGEREF _Toc2390 39 HYPERLINK \l _Toc1404 上海监管局行政处罚决定书沪〔2018〕2号（张华伟） PAGEREF _Toc1404 41 HYPERLINK \l _Toc5275 山东监管局行政处罚决定书〔2018〕1号（王宜明） PAGEREF _Toc5275 43 HYPERLINK \l _Toc7350 广东监管局行政处罚决定书〔2018〕2号（林广茂） PAGEREF _Toc7350 45 HYPERLINK \l _Toc25451 安徽监管局行政处罚决定书〔2018〕1号（韩玉红） PAGEREF _Toc25451 48 超比例持股未披露 HYPERLINK \l _Toc13295 行政处罚决定书〔2018〕5号（思考投资、张寿清、岳志斌）? PAGEREF _Toc13295 51 HYPERLINK \l _Toc20331 行政处罚决定书〔2018〕4号（和熙投资、康伟）? PAGEREF _Toc20331 60 HYPERLINK \l _Toc9482 厦门监管局行政处罚决定书〔2018〕1号（王俊元） PAGEREF _Toc9482 69 编造、传播虚假信息 HYPERLINK \l _Toc32360 行政处罚决定书〔2018〕7号（曹磊）? PAGEREF _Toc32360 72 证券从业人员违规炒股 HYPERLINK \l _Toc11341 江苏监管局行政处罚决定书〔2018〕3号（张锋） PAGEREF _Toc11341 75 HYPERLINK \l _Toc23181 山西证监局行政处罚决定书﹝2018﹞01号（贾俊琪） PAGEREF _Toc23181 78 私募机构违规经营 HYPERLINK \l _Toc13876 江苏监管局行政处罚决定书〔2018〕2号（鑫申财富、高斌） PAGEREF _Toc13876 80 内幕交易 中国证监会行政处罚决定书〔2018〕2号（徐晗坤） 当事人：徐晗坤，男，1974年11月出生，时任大陆资本有限公司（Continental?Capital?Limited，百慕大注册，以下简称大陆资本）董事总经理、上海清泉投资管理有限公司（以下简称上海清泉）法人代表兼执行董事，住址：北京市朝阳区。 依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对徐晗坤内幕交易中牧实业股份有限公司（以下简称中牧股份）股票行为进行了立案调查、审理，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，并应当事人的要求举行了听证，听取了当事人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。 经查明，徐晗坤存在以下违法事实： 一、内幕信息的形成和公开过程 2015年初，广西扬翔股份有限公司（以下简称广西扬翔）某股东提出股权回购要求，涉及回购资金较大，为解决资金压力，广西扬翔实际控制人杨某想通过向上市公司出售股权的方式