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协议转让相关规则总结 序号 要点 法规 1 适用协议转让的情形： 《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》 上市公司收购 第五条 具有以下情形之一的，可以向本所提交协议转让办理申请： 股东权益变动 （不低 （一）与上市公司收购或者股东权益变动相关的协议转让； 于总股本的 5%） （二）转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制； 关联方转让 （三）外国投资者战略投资上市公司涉及的协议转让； 外国投资者战略投 （四）中国证监会认定的其他情形。 资 收回股权分置改革中的垫付股份、行政划转上市公司股份等情形，比照本指引办理。 第十八条 本指引涉及用语含义如下： （一）股东权益变动：是指转让股份数量不低于上市公司总股本的 5%； （二）上市公司总股本：是指上市公司境内外发行股份的总数，包括人民币普通股票（ A 股）、人民币特种股票（ B 股）、 境外上市股票（含 H 股等）的股份数量之和。 《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》 第四条 上市公司股份转让涉及下列情形之一的，本所对股份转让申请予以受理： （一）与上市公司收购及股东权益变动相关的股份转让； （二）转让双方存在实际控制关系，或者均受同一控制人所控制； （三）外国投资者战略投资上市公司所涉及的股份转让； （四）法律法规规定及中国证监会认定的其他情形。 涉及收回股权分置改革中的垫付股份、 行政划转上市公司股份等情形的，申请人可以比照本指引向本所提出确认申请。 第十三条 本指引所称“ 股东权益变动” ，是指转让股份数量达到上市公司总股本的 5%或者以上。 2 最低受让要求： 《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》 单个受让方的受让 第六条 转让双方申请办理协议转让，应当符合以下要求： 比例不得低于 5% （四）单个受让方的受让比例不低于公司股份总数的 5%，转让双方存在实际控制关系、均受同一控制人所控制及法律、行 双方存在关联关系 政法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则另有规定的除外； 1 或法规等另有规定 《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》 除外 第五条 上市公司控股股东和持股 5% 以上股东通过协议转让方式向多个受让方减持股份的，单个受让方的受让比例不得低 于 5%，转让双方存在实际控制关系或者均受同一控制人所控制的除外。 3 协议转让的定价： 《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》 转让价格范围下限 第六条 转让双方申请办理协议转让，应当符合以下要求： 比照大宗交易的规 （五）股份转让价格不低于转让协议签署日（当日为非交易日的顺延至次一交易日）公司股份大宗交易价格范围的下限， 定执行 （前一交易日 法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则另有规定的除外； 收盘价的 90%） 《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》 第八条 上市公司股份协议转让应当