经济法和实务课程教学大纲.docxVIP

《证券法与实务》教学大纲 课程名称：证券法理论与实务 学分：3 学时：3　　　 讲课学时：51； 实验（实践）学时：17 先修课程：金融学、证券投资学、商法学、经济法学 适用专业：法学 开课院部：法学院 一、课程性质、目的和培养目标 课程类型：选修课 课程性质：职业方向课 课程目的：证券法以证券市场基本理论问题及前沿和热点问题作为研究对象，在学习证券法基本理论的基础上，学会理论联系实际，认识到理论与实践的关系，特别是认识到当代国际范围内的证券法理论前沿发展与我国的证券改革实践的关系与联系，正确认识证券法理论的普遍性和特殊性的关系。 培养目标：牢固掌握课程所涉及的金融法理论概念，能够启发式地引导学生关注当代金融改革的理论和实践。 二、课程内容和建议学时分配 第一章 证券和证券法概述 1学时 本章讲授要点：证券的概念、分类，民事权利证券化的意义、证券法的概念和调整对象，证券法的地位、性质和基本原则。? 重点：证券的种类、证券法的概念、性质和基本原则。 ?难点：证券法的基本原则。? 第一节??证券概述? 证券的含义 二、有价证券的分类?三、民事权利证券化? 第二节??证券法的概念和调整对象? 一、证券法的概念? 二证券法调整对象与证券种类?三、证券法调整对象与证券行为? 第三节??证券法的法律渊源? 一、国外证券法渊源?二、我国证券法主要渊源? 第四节??证券法的地位和性质? 一，证券法的地位?二、证券法的性质? 第五节??证券法的基本原则? 一、对证券法基本原则的认识?二、我国证券法的基本原则 第二章 证券发行法律制度 3学时 本章讲授要点：证券发行的概念，证券募集与发行的法律性质、证券发行种类，证券发行管理模式、证券发行信息公开制度、证券发行承销制度、证券发行的条件和程序等。 重点：证券发行管理模式、证券发行信息公开制度、证券发行承销制度、证券发行的条件和程序等。? 难点：证券发行信息公开制度 第一节??证券发行的概念和性质? 一、证券发行的概念? 二、证券募集与发行的法律性质? 第二节??证券发行方式? 证券种类与证券发行的分类?二、证券发行价格与证券发行的类?三、证券承销与证券发行的分类?四、证券发行时间与证券发行的分类?五、投资者身份与证券发行的分类?六、公开发行与证券发行的分类? 第三节??证券发行管理? 注册制与核准制的特点?二、注册制与核准制的若干比较?三、我国证券发行管理体制和特点? 第四节??证券发行的信息公开? 信息披露制度的概述?二、股票发行之信息披露?三、公司债券发行之信息披露? 第五节??证券公开发行的审核程序? 股票公开发行的核准程序?二、公司债券发行的审批程序?三、证券发行的核准及审批规则?四、证券发行审核的法律后果? 第六节??证券公开发行的条件? 证券发行条件概述?二、新设发行条件?三、新股发行条件?四、送配股之新股发行条件?五、Ｂ股股票的发行条件?六、公司债券的发行条件?七、可转换公司债券的发行条件? 第七节??证券承销制度? 一、证券承销制度概述?二、证券承销协议?三、证券承销方式?四、证券承销之特别义务? 实验项目一：? 实验课时：2课时? 实验方法：订立证券承销协议或模拟证券承销或出具法律意见书。 第四章 证券交易法律制度 学时：6（讲课4学时，实验2学时） 1学时 本章讲授要点：证券交易制度的基本内容、证券交易基本流程，证券交易制度在证券法中的地位，证券交易场所和方式、证券上市条件和程序、交易程序、场外交易、持续信息披露制度等。 重点：证券交易场所和方式、证券上市条件和程序、交易程序、场外交易、持续信息披露制度等。 难点：证券上市条件和程序。 第一节 证券交易制度概述 一、证券交易和证券交易场所 二、证券交易方式 第二节 证券上市及条件 一、证券上市的概念和类型 二、证券上市条件 第三节 证券上市程序 一、券上市的核心机构 二、证券上市申请 三、监管机构核准 四、证券交易所同意 五、上市协议 六、上市公告 七、挂牌交易及暂停与终止 八、上市辅导制度 第四节 上市证券的交易程序 一、证券交易账户之开立 二、证券交易之委托指令 三、委托指令的竞价与成交 四、清算与交割 五、证券登记过户 六、自营交易程序的特殊问题 第五章 上市公司收购法律制度 学时：6（讲课4学时，实验2学时） 本章讲授要点：上市公司收购制度的基本内容和特点，上市公司收购的基本方式以及上市公司收购导致的法律后果，上市公司收购的概念和特点、上市公司收购基