股份有限公司私募基金托管业务审计实施细则模版.docVIP

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2019-02-25 发布于山东
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股份有限公司私募基金托管业务审计实施细则模版.doc

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第 PAGE 10 页共 NUMPAGES 10 页 xx证券股份有限公司私募基金托管业务审计实施细则第一章总则第一条为了加强对公司私募基金托管业务的审计监督，依据公司《xx证券股份有限公司私募基金托管业务管理办法》和《xx证券股份有限公司内部审计工作办法》的规定，制定本实施细则。第二条私募基金托管业务审计由公司稽核审计部负责，审计范围包括账户管理、投资清算与交收、资产保管、估值核算、业务监督、信息披露、信息系统管理等与私募基金托管业务相关的操作和管理环节，覆盖与公司私募基金托管业务相关的部门、岗位及人员。第三条审计的方式以现场审计为主。第二章管理体系