中国商业银行与股权投资PE合作.pdf

《中国商业银行与股权投资（PE）合作》 正文目录 第一篇 PE 投资基金介绍及分析1 一、PE 投资基金介绍1 （一）PE 的定义 1 （二）PE 的特点 2 （三）PE 的分类 3 （四）PE 的组织模式 4 （五）PE 投资的主体 4 二、PE 在国内发展概况分析5 （一）国内PE 多角度探索 5 （二）PE 的发展概况 6 （三）2011 年 PE 发展分析 9 （四）PE 在中国获得发展的原因及意义 18 第二篇 商业银行参与 PE 业务现状分析 20 一、商业银行的直投业务 20 二、商业银行参与 PE 业务的政策环境20 （一）政策限制 20 （二）政策支持 21 三、商业银行参与 PE 业务的分析21 （一）特批模式 21 （二）子公司模式 22 （三）财务顾问模式 25 （四）理财产品模式 25 第三篇 商业银行参与 PE 业务合作模式 27 一、迂回“直投”模式 27 （一）通过境外子公司开展PE 业务 27 （二）通过收购信托公司开展PE 业务 27 二、合作模式 28 （一）与信托公司合作开展PE 业务 28 （二）私人银行与PE 基金管理公司合作开展 PE 业务 28 （三）借道产业基金 29 （四）以强势间接LP 的身份合作开展PE 业务 30 三、间接模式 31 （一）提供咨询、推荐、评估等PE 中介服务 31 （二）提供PE 资金托管服务 31 （三）跟进贷款 32 第四篇 商业银行参与 PE 业务全面金融合作方案 33 一、募集资金环节 33 （一）寻找LP 33 （二）基金托管业务 33 （三）非上市公司股权收益权类理财产品 34 （四）非上市公司股权投资类理财产品 34 二、投资环节 34 （一）服务PE 34 （二）服务企业 35 三、投资后管理环节 35 （一）专项财务顾问业务 35 （二）并购重组业务 35 （三）跨境融资类产品 36 （四）债务融资工具承销业务 36 （五）信用授信支持 36 （六）保理业务 36 （七）票据池业务 36 （八）资产证券化 36 （九）IPO 及再融资业务 37 （十）过桥融资业务 37 四、退出环节37 （一）IPO 退