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XX 银行股份有限公司浙江省分行 定向资产管理计划及合同 1 目 录 第一条 前言1 第二条 释义1 第三条 声明与承诺3 第四条 当事人及权利义务4 第五条 委托资产10 第六条 投资政策及变更15 第七条 投资主办人的指定与变更18 第八条 投资指令的发送、确认和执行18 第九条 交易及交收清算安排20 第十条 越权交易处理24 第十一条 委托资产的估值25 第十二条 委托资产的会计核算29 第十三条 托管人对管理人的投资监督29 第十四条 资产管理业务的费用与税收30 第十五条 委托资产投资于证券所产生的权利的行使33 第十六条 信息披露义务33 第十七条 资产管理合同的生效、变更与终止34 第十八条 必威体育官网网址36 第十九条 违约责任36 第二十条 风险控制37 第二十一条 法律适用与争议处理37 第二十二条 通知和送达37 第二十三条 其他事项39 2 第一条 前言 为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义 务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证 监会令第 17 号，以下简称《试行办法》）、《证券公司定向资产管理业务实施细则 （试行）》（证监会公告[2008]25号，以下简称《实施细则》）等法律、行政法规和 中国证监会的有关规定，为了充分保护本合同各方当事人的合法权益，委托人、 管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。 委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同全文，了解相关权 利、义务和风险，自行承担投资风险。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委 托资产一定盈利，也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委 托人参考，不构成管理人保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托人委托资 产的安全，但不保证委托人委托资产本金不受损失或取得最低收益。 第二条 释义 在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义： 2.1 委托人： 2.2 管理人：浙商证券有限责任公司 2.3 托管人：中国农业银行股份有限公司浙江省分行 2.4 本合同：委托人、管理人和托管人签署的《浙商证券定向资产管理合同》及 其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更。 2.5 委托资产：指委托人拥有所有权或合法处分权、委托管理人管理并由托管人 托管的作为本合同标的的财产。 2.6 委托资产管理：指委托人依据有关法律、法规和委托人的投资意愿，与管理 人签订《浙商证券定向资产管理合同》，由管理人按本合同规定将委托人委托的资 产在证券市场上从事以股票、股指期货套利、投机为主的行为。