电网公司内部控制管理手册分流程工程项目.docxVIP

工程项目流程 1、流程框架 一级流程 二级流程 业务事项 项目立项及 可行性研究 项目立项及可行 性研究 项目立项及可行性研究 基建项目管 理 业主项冃部管理 业主项目部的组建和撤销 设计管理 初步设计管理 施工图设计管理 设计变更管理 竣工图管理 验收投产及移交 管理 验收管理 投产管理 移交管理 档案管理 承包商筲理 T程招标管理 承包商分级管理 资信评价 分包管理 承包商奖惩 统计及综合评价 管理 基建指标管理 基建信息报送与综合统计管理 基建综合评价管理 菇建安全铮 理 工程建设安全管 理 基建项目承包商安全管理 基建项目作业安全风险管理 基建项目安全文明施工管理 基建项目应急与事故管理 一级流程 二级流程 业务事项 基建质最管 理 质量管理 WHS质量控制 质量责任管理 达标投产及工程评优管理 基建进度管 理 进度管理 建设准备 进度计划管理 基建造价管 理 造价管理 初步设计概算管理 施工图预算管理 工程结算管理 工程实施过程费用变更管理 项目示评估 管理 项目后评估管理 项目后评估管理 2、风险清单 2.1项口立项及可行性研究 风险编号 风险名称 风险描述 R-PM-01 项目立项及可行性研究风 险 工程项n立项缺乏可行性研究或者可行性研究流于 形式，决策不当，盲目上马，可能导致难以实现预 期效益或项目失败。 2. 2基建项目管理 风险编号 风险名称 风险描述 R-PM-02 业主项冃部的组建和撤销 风险 业主项口部人员缺位，兼职现象普遍，管理人员素 质不高，导致项冃管理不到位。 R-PM-03 初步设计管理风险 初步设计深度不够，评审不够细致，后续实施过程 中暴露出问题，可能导致初步设计无法对工程建设 起到良好的指导与参考意义，初步设计与工程实际 不相符。 R-PM-04 施工图设计管理风险 施工图设计深度不足，评审不够细致，未能发现问 题，设计存在缺陷，造成施工组织、工期、工程质 最、投资失控以及生产运行成木过高等问题。 风险编号 风险名称 风险描述 R-PM-05 设计变更管理风险 部分业主项1=1部管理人员对设计变更的提出、审批 程序、执行要求等规定不清楚，可能导致工程项FI 随意开展设计变更、不利于项H成本、质量、进度 等各方而的控制与管理。 R-PM-06 竣工图管理风险 竣工图的编制、审核、归档、移交等管理不善，可 能导致竣工图无法达到国家及行业监管需要，不利 于基建项冃管理情况的追溯与审查。 R-PM-07 验收管理风险 验收管理不善、最终把关不严，可能导致工程项口 未达到预期标准、建设过程存在违规操作现象，工 程质虽、安全、环保等无法达到工程要求，导致工 程交付使用后存在重大隐患。 R-PM-08 投产管理风险 基建项H投产管理不当，可能导致缺陷未按要求消 除即投产，对电网安全运行造成隐患。 R-PM-09 移交及档案管理风险 基建项目移交程序不清晰、移交资料未明确界定、 工程档案资料未得到妥善保管，可能影响后续工程 问题的处理及质量责任追究，也不利于工程实施经 验的传承。 R-PM-11 工程招标管理 招标文件编制质量不高，对投标单位承接施工能力、 报价质量评价不足，部分屮标人实质上难以承担工 程项目或中标价格失实，造成项目管理困难、结算 容易扯皮。 R-PM-12 承包商分级管理风险 未对承包商实行分级分类管理、并对承包商的资质 要求、管理程序进行明确界定，可能导致承包商管 理不善，对企业慕建项冃的管理造成不利影响。 R-PM-13 资信评价风险 按年度对基建承包商进行资信及履约评价，间隔周 期太长，时效性不强，或评价、考核管理不规范、 方法不当、程序不清晰，可能导致承包商评价无法 正常有序开展、无法真实反映承包商的实际情况。 2. 3工程建设风险 风险编号 风险名称 风险描述 R-PM-14 分包管理风险 未对分包管理的程序、职责、和关要求进行明确界 定，可能导致工程现场相关的工程接口未冇效解决， 项冃实施过程混乱，损害公司的经济利益 R-PM-15 统计及综合评价管理风险 基建指标与绩效考核的挂钩机制还不完善，评价标 准的可量化、可衡量不足，导致对基建管理工作的 考核效果不明显。 2?4基建安全管理 风险编号 风险名称 风险描述 R-PM-16 基建安全管理风险 工程安全管理不到位、不规范，可能使项目无法有 效预估和辨识项目施工风险，难以杜绝工程安全隐 患甚至事故。 2. 5基建质量管理 风险编号 风险名称 风险描述 R-PM-17 基建质量管理风险 质最监管不到位，工程物资存在质最缺陷，工程监 理不到位，可能导致工程质量冇缺陷，进度延迟或 中断。压缩丄程工期，也町能导致工程质量缺陷。 2. 6基建进度管理 风险编号 风险名称 风险描述 R-PM-18 进度管理风险 项冃策划不够