Ramp;D公共支出模式研究.pdf

分类号 密级 UDC 编号 岁商爻趸大学 博士后研究工作报告 博士一后姓名 逊越 联系导师 ，隆 圭教授 工作完戒曰期 至鱼Q墨生Q皇旦．_鐾鍪墼=堡!!旦 报侍提交闩期 塑堕疆塑堑 上海交通大学管理科学与工程博士后流动站 摘 要 研发创造巨大的社会和经济收益，所以近些年来，一些国家的政府文件将研 发经费支出称为投资。经合组织根据知识经济理论将高等教育、研发和软件三者 的费用开支并列为知识投资。如何努力扩大科技投资和如何使有限的投资产生更 大的效益，这是政府决策的一个重要课题。 研发活动具有溢出效应，这源自于研发活动的公共物品特性，即非竞争性和 非排他性，非竞争性是指研发成果一旦公布于众，所有人都可利用该成果，非排 他性是指一方使用研发成果并不排斥其他参与者使用该成果，因此政府投资、政 府奖励、专利回购以及采用税收等政策可在一定程度上克服研发溢出效应引致的 投资不足问题。 从宏观角度看，积极引进国外先进技术，加大研究开发的力度，提高自身的 RD能力是提高一个国家科技水平的有效途径；从微观角度看，强化企业的RD 活动，提高技术创新能力是企业直接经济效益增长、市场销售能力提高、产品制 造能力增强的重要保障。由此可见，一国或一个地区的经济增长在…定程度上依 赖于整个社会的RD活动。但RD投资能否起到增加社会知识总量，能否提 升整个社会的科技水平，能否把RD转化为直接的生产力，能否获得科技竞争 优势，能否促进经济的增长，关键还要看RD投资的经济效果。 目前，世界大部分国家像划分经济水平那样，也开始划分科技投入的强度， 根据投入强度的不同分为发展中阶段、中等发达阶段和发达阶段。不同发展阶段 的国家其经费和人员的匹配水平不同，从单纯提高经费的投入到大力培养科技人 才，提高科技投入质量，最终达到经费和人员强度共进的发达阶段。 本文正是在这样的思路下，希望通过对发达国家研发资助模式的研究及其经 济背景的分析，力求探寻合理的资助模式。所考察的主要内容包括：与发展阶段 和背景相结合，RD占GDP的比重在多大应该是合适的；在一定额度的投入下， 如何协调政府RD与企业RD的关系，公共投入与私人投入的领域的界线在 哪罩，政府如何激励社会和企业增加对RD的投入；政府在达到一个合理的投 入比例后，如何提高RD的投入产出绩效。从资源管理和配置的角度结合市场 原则可以看到，政府是RD活动内部的资源和市场配置的一个必要要素。通过 制定科技政策促进和调整RD的管理，制定直接的RD促进政策、间接的RD 促进政策，提高政府研发公共资助的绩效。 关键词：RD公共资助溢出效应 Abstract and create economic RD Research benefit．Sofundcomefrom developmenthuge alsocalled forEconomic and government investment，OrganizationCo—operationDevelopment on and as look and software investment high-education，research development knowledge to of economics．HowtoincreaseST how accordingthe