河南省2016年基金从业资格基金监管考试题.docVIP

河南省2016年基金从业资格：基金监管考试题 lATr 木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题， 每小题2分，60分。） 1、 关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是— A：注册资木不低于5亿元人民币 B：持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全 C：从事证券经营等金融资产管理业务 D：最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 2、 以下属于银行业金融机构的有 商业银行 证券公司 城市信用合作社 农村信用合作社 3、 下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。 能有效地提高基金运作的透明度 有利于防止利益冲突与利益输送 在我国具有自愿性的特点 有利于提高证券市场的效率 4、 基金定期定额投资计划的优点有 免去投资者多次申购的烦琐手续 风险控制效应 C?成木效应 D.复利效应 5、 关于基金投资者教育的意义，下列说法错误的是_。 有助于培育成熟的投资理念 有助于增强基金行业的市场化调节机制 有助于增强基金投资者的自我保护能力 有助于保障基金投资者的高收益回报 6、 基金年度报告应该在会计年度结束后—日内经过审计后予以公告。 15 B?45 C?60 D. 90 7、关于中国证券业协会，下列说法正确的有_。 不具有独立法人地位 由经营证券业务的金融机构自愿组成 C?是行业自律组织 D.以营利为目的 8、 出现巨额赎回申请时，基金管理人可以根据形式基金当时的资产组合状况决 定，—。 接受全额赎回 拒绝全额赎冋 C?全部延迟赎回 D.部分延迟赎回 9、 下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为_ 承诺利用基金资产进行利益输送 在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供 业绩信息的原始出处 对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏 损分担 同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 10、 从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来 的 A：信托资产 B：债务资产 C：法人资本 D：借贷资产 11、 销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有 基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的 方法 为基金投资人披露基金销售机构情况 采取等效实名制的方式核实基金投资人身份 设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额 12、 前台业务系统可分为 自助式前台系统 前台管理业务系统 C?辅助式前台系统 D.前台信息业务系统 13、 基金托管人对所托管的基金应当以—为会计核算主体。 基金 基金托管人 基金管理人 基金份额持有人 14、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎 冋申请超过基金总份额的—吋，投资人将可能无法及时赎冋持有的全部基金份 额。 A： 10% B： 20% C： 30% D： 40% 15、关于开放式基金，以下说法错误的有_。 投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的中购 申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C?开放式基金采取“金额申购，份额赎冋”的原则 D.基金管理人不得在基金合同约定Z外的口期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换 16、下列关于ETF和LOF的描述中，正确的有 A?ETF通常采用完全被动式管理方法 LOF的申购、赎回可以通过交易所进行 LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价 D?ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票 17、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的—估值。 A：平均价 B：收盘价 C：开盘价 D：预期收益的现值 18、 基金销售市场细分屮，主要的人口因素变量不包括 家庭规模 社会阶层 C?家庭牛命周期 交通通信条件 19、 2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经 济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是— A：《证券投资基金会计核算办法》正式实施 B：《货币市场基金管理暂行办法》正式实施 C：《管理暂行办法》正式实施 D：《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施 20、 —要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时，必 须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的 信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。 A：准确性原则 B：真实性原则 C：完整性原则 D：及时性原则 21、某日，一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为 78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资