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河北省基金从业资格：私募股权投资基金结构试题 木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题， 每小题2分，60分。） 1、在基金市场的参与主体中，—是基金的当事人。 基金托管人 证券交易所 基金份额持有人 基金管理人 2、1998年中国证监会下发的—中，对基金监管的内容作出了详细的规定。 A：《证券投资基金管理暂行办法》 B：《证券交易所管理办法》 C：《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》 D：《开放式投资基金试点办法》 3、基金份额净值等于_除以基金当前的总份额。 基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值 4、基金的不定期信息披露包括 澄清公告 临时报告 基金季度报告 基金年度报告 5、对基金管理人而言—营销成功与否关系到企业的牛存和发展。 A：封闭式基金 B：开放式基金 C：私募基金 D：公募基金 6、对基金经理的分析和评价主要是对其_进行考察和评估。 投资管理能力 从业经历 基金业绩 操作风格 7、我国第一只开放式基金是标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。 华安创新 富岛基金 C?南方积极配置基金 D?华安现金富利基金 8、基金监管的首要目标是— A：保护投资者利益 B：保证市场的公平、效率和透明 C：降低系统风险 D：推动基金业的规范发展 9、以下不属于证券投资基金特征的是 A：集合投资，专业管理 B：组合投资，分散风险 C：收益平稳，风险较小 D：独立托管，保障安全 10、 理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足人 生不同阶段的需求，以达到预定的目标，最终实现_。 财务自由 风险规避 丰厚冋报 资产丰足 11、 中请基金从业人员资格者，必须年满—周岁。 A： 18 B： 19 C： 20 D： 21 12、 基金管理公司的股东都应具备的条件有 从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、 自律管理、商业银行等机构无不良记录 13、开放式基金的申购赎回可以通过—进行。 直销中心 传真 电话 互联网 14、基金资产估值的对象是基金所持有的 A：全部资产 B：全部负债 C：高收益资产 D：扣除负债后的资产 15、 以下属于银行业金融机构的有_。 商业银行 证券公司 C?城市信用合作社 D.农村信用合作社 16、 下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承 捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或 社会团体的情形 C?司法强制执行是指司法机构依据牛效司法文书，将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织 D.任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持 有本基金份额的投资者的条件 17、 开放式基金基金合同牛效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不 办理赎冋，但该期限最长不得超过—个月。 A： 1 B： 2 C： 3 D： 4 18、 基金托管人的首要职责是— A：进行基金会计核算 B：完成基金资金清算 C：监督基金投资运作 D：保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产 19、 下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是_。 债券型基金 指数型基金 混合型基金 股票型基金 20、 备兑权证通常由—发行。 证券交易所 投资银行 C?上市公司 D.中国证监会 21、 基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括 承诺收益或承扌H损失 B?报中国证监会备案 C?预测收益率 D.明确提示风险 22、 下列关于ETF份额的上市交易，正确的有_。 上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为5%,从上市次日开始实行 基金申报价格最小变动单位为0.001元 买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以全部申报卖出 23、 关于基金业市场营销和服务创新，下列说法正确的有_。 交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等 申购费用模式上，客户可选择前端或后端收费模式 定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍 红利再投资尚未被我国的基金管理公司所采用 24、 可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是 实物债券 凭证式债券 C?记账式债券 D.票券式债券 25、 申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交